基金从业《基金法律法规》考点“基金销售行为规范和信息管理”5(乐考网).pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 《基金法律法规》基金销售行为规范及信息管理 21[单选题] 基金产品( )应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重 要依据。 A.历史业绩 B.管理人员 C.投资标的 D.风险评价结果 参考答案 ：D 参考解析 ： 基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重 要依据。 北京点趣教育科技有限公司 22[单选题] 基金管理人变更基金份额登记机构的 ，应当在变更前将变更方案报 ( )备案。 A.中国保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.以上皆可 参考答案 ：B 参考解析 ： 基金管理人变更基金份额登记机构的 ，应当在变更前将变更方案报中国证监会备 案。 23[单选题] 基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括( )。 A.基金宣传推介材料的形式和用途说明 B.材料报送人的身份证复印件及户籍资料 北京点趣教育科技有限公司 C.基金管理公司督察长出具的合规意见书 D.基金宣传推介材料 参考答案 ：B 参考解析 ： 根据 《证券投资基金销售管理办法》规定 ，基金宣传推介材料的报送备案的内容 包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督 察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中 相关内容的复印件 ，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构 负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复 核并出具复核意见。因此 ，B选项正确。 24[单选题] 基金宣传推介材料登载过往业绩 ，基金合同生效 6个月以上但不满 1年的 ，应当登载从( )起计算的业绩。 A.基金合同生效之日 B.基金产品推出之日 C.基金合同拟定之日 北京点趣教育科技有限公司 D.基金产品销售之日 参考答案 ：A 参考解析 ： 基金宣传推介材料登载过往业绩 ，应符合有关规定 ：基金合同生效 6个月以上但 不满 l年的 ，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。 25[单选题] 基金合同生效 l0年以上的 ，基金宣传推介材料如登载过往业绩 ，应 当登载最近( )完整会计年度的业绩。 A.10 个 B.5 个 C.3 个 D.1 个 参考答案 ：A 参考解析 ： 北京点趣教育科技有限公司 基金合同生效 10年以上的 ，基金宣传推介材料如登载过往业绩 ，应当登载最近 10个完整会计年度的业绩信。