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中国出口配额措施概述 在对相关证据和涉及中国稀土、钨和钼出口配额贸易争端相关方辩词进行审 查之前，世贸组织专家小组认为，援引《1994年关税与贸易总协定》第20条的涉 案相关方须承担“存在争议的出口配额措施符合该条款”的举证责任。关于中方就 其出口配额符合《1994年关税与贸易总协定》第20条(g)款相关规定的抗辩，专 家小组被要求对大量证据材料（包括出口证据）进行评估。对此，在专家小组作 为事实证据的判定者在对其所获证据之价值的评估和该证据重要性的认定方面 享有充分的自由裁量权的问题得以妥善解决的同时，专家小组必须依据《关于争 端解决规则和程序的谅解》（DSU ）第11条所规定的审查标准进行审理。基于上 述原则，专家小组对中国出口配额措施作出如下陈述。 对中国出口配额措施的描述 中国《外贸法》允许出于某种特定目的（例如，对人类生命和健康的保护或 对可耗尽自然资源的保护）对出口产品实施禁止或限制措施。中国《外贸法》第 19条规定，中国可以通过出口配额对某些产品的出口实施禁止或限制措施。《中 华人民共和国货物进出口管理条例》出台了货物进出口的行政管理规则，而《出 口商品配额管理办法》对出口配额的管理作出了具体规定。《出口商品配额管理 办法》附件将某些农产品和诸如稀土的工业品予以排除。 中国《外贸法》赋予中国商务部对所有中国出口配额进行管理的权力。中国 商务部连同中国海关总署负责受限制或禁止进出口货物目录的“制定、调整和公 布”。中国商务部还负责对每种受限制货物的年度出口配额数量进行确定和公布。 中国《2012年出口许可证管理货物目录》对所有须接受配额管理的货物进行确认。 《中华人民共和国货物进出口管理条例》第38条规定，对实行配额管理的限制出 口货物，出口配额管理部门应当在每年10月31 日前公布下一年度出口配额总量。 中国于2011年10月31 日公布了《2012年农产品和工业品出口配额总量》。该文件 对诸如钨和钼等农产品和工业品的出口配额总量进行了限定。 根据《2012年出口许可证管理货物目录》的相关规定，稀土、钨和钼的矿砂 和加工或合金产品均被纳入出口许可证管理货物目录之中。此举意味着此类产品 出口配额数量直接由中国商务部进行确定，并需要该政府部门的批准。中国对违 反出口配额管理制度出口受限货物的做法实施严厉的刑事和行政处罚。《中华人 民共和国货物进出口管理条例》规定，配额持有者未使用完其持有的所分配年度 配额的，应当在当年10月31 日前将未使用的配额交还进口配额管理部门。未按期 交还并且在当年年底前未使用完其配额的出口企业将面临主管部门的处罚。对于 未经批准出口禁止或受限产品的、出口数量超出配额限制的或买卖货物进出口配 额证明或其他文件的企业也会面临严厉的刑事和行政处罚。这些处罚措施包括中 国海关依据海关法拒绝受理违法企业的通关申请；国务院外经贸主管部门有权撤 销违法企业的对外贸易经营许可；削减违法企业的配额分配量；甚至追究违法企 业的刑事责任。超出配额分配权限的配额管理机构可能也会遭受处罚。 每个符合条件的公司可获得轻稀土或中/重稀土的出口配额。出口配额持有 者可在不同的稀土产品（轻稀土或中/重稀土）上自由分配其所获配额，即其可 将所获出口配额全部分配在一种或分别分配在多种稀土产品上。实际上，中国稀 土出口商一般仅出口数量有限的几种稀土产品。 《2012年出口许可证管理货物目录》详细规定了须纳入出口许可证管理的稀 土矿砂和加工或合金产品类别。因此，任何准备出口稀土的企业均须申请一定的 出口配额份额，并须符合某些特定标准以具备相应稀土产品的出口资格。被批准 的稀土出口企业将获得出口配额管理部门颁发的稀土出口配额证明。在得到出口 配额证明后，稀土出口企业须向中国商务部申请出口许可证，用于向中国海关提 交办理报关验放手续。 2011年12月26 日，中国商务部公布了《2012年第一批稀土出口配额》，并宣 布将“第一批”稀土出口配额授予其所列示的达标的稀土出口企业。根据中国商务 部所发通知，第一批分配的配额约占2012年全年企业应得稀土出口配额总量的 80%。在该通知中，中国商务部将稀土出口配额按（轻稀土）和（中/重稀土） 及所对应的出口企业划分为50多个子项。具体来说，中国商务部分配的第一批出 口配额包括9095吨轻稀土和1451吨中/重稀土。另外，中国商务部还有条件地为 “待审核企业” （须在2012年7月前由中国环境保护部审查通过以获得稀土出口配 额）预留12605吨轻稀土和1