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污水处理BOT项目的风险类型分析

污水处理BOT项目的风险类型分析   [摘要]目前,我国水资源短缺和水环境污染问题日趋严重,加强供水基础设施投入、提升水处理等环节的技术和运营成为当务之急。我国污水处理厂也在进一步发展,采用BOT模式建设的污水处理厂开始得到显现 [关键词]污水处理;BOT;风险 [DOI]1013939/jcnkizgsc201538195 2014年度A市某污水处理厂得到了国家财政部的认可,成为了PPP(公私合营)模式的试点企业。然而BOT项目与公司的常规项目不同,主要表现为投资规模大、项目周期长、风险因素较高,参与人员众多、涉及政治、法律、融资、技术等等系列问题,而且我国作为发展中国家,此类项目正处在起步阶段,运作流程和风险控制都不是很完备,本文主要着重分析污水处理BOT项目所面临的风险类型,通过对项目风险管理研究,对BOT模式在污水处理行业的顺利应用具有理论意义和现实意义 1BOT模式概述 BOT(Build-Operate-Transfer)即建设-运营-转让[2]。BOT业务由政府(公有部门)通过特许协议的方式,将基础设施的项目建设和运营权授予私营机构,并对部分项目风险提供商业支持和政府承诺。私营机构对项目进行建设、运营,通过经营所得收回投资,偿还贷款,获取收益,特许期满后,私营项目公司将项目设施无偿移交特许权授予方(政府或公有部门) 2项目风险管理 项目风险管理旨在确保项目能够得以按时、保质且在预算范围之内完成,项目风险管理所关注的是项目完成过程当中的风险,项目风险管理的要求在于识别可能带来不确定性的事件及对这些事件采取合理的应对措施 所有的项目都离不开风险管理,尤其是那些大规模的、极其复杂的、项目周期长的工程项目,有风险管理的保障,显得尤为重要。项目生命周期的每一个阶段都有重大的风险因素及不确定性问题,通过图1可知,随着项目的进行,项目变动及修改成本将成倍递增,因此,在项目之初,充分了解项目所处环境,分析明确项目各个生命周期阶段的特点,尽早识别项目所面临的各种风险,对风险进行全面的分析,制定风险应对的措施显得尤为重要,否则随着项目的推进,一旦进入项目的尾期,企业为承担风险所增加的成本将成倍递增 图1项目曲线图 3污水处理BOT项目 31污水处理BOT项目的意义 第一,能够拓宽吸引私人资本的渠道,减轻当地政府的经济负担。城镇的污水处理厂从筹建、经营到移交需要经历一个相当长的项目周期,必然需要强大的资金量做支撑,每年产生的利息金额也相当可观,财政压力可想而知,当地政府通过授予”特许权”的方式,将污水处理厂等基础设施建设交给私营企业,可以直接降低财政负担,提高项目的效率,分散投资风险等。第二,引进先进技术,提高项目的运行效率。由于政府部门的技术相对局限,运营经验不足,使得项目运行效率低下,运营不良,通过将授予”特许权”给私营企业,可以提高技术和管理水平,对于政府来讲,可以专心于国家策略制定、宏观经济调控等政策性问题,对于企业来讲,可以开拓市场,获得相应的利润回报,最后达到一种双赢。第三,通过引入多市场竞争,项目的运营能力、管理水平、技术能力都有了很大的提升,为企业创造了更多的利润盈余,且BOT模式能抑制公共部门对污水处理行业的垄断,能在真正意义上满足广大市民对公共工程及基础设施的需求 32污水处理BOT项目的概况 目前国内污水处理市场尚不成熟,污水处理效率低下,给政府带来了很大压力,因此,公共部门激励外国资本,私营资本投入到污水处理行业中来,行业前景为私营企业投入到污水处理行业带来了极大动力,但由于整个项目周期长达数十年,每一环节,都布满千变万化的风险,同时,前期投资大,经营周期长,参与方众多以及运营复杂等特点都决定了风险管理必然成为整个项目是否能正常运转的关键因素。柯永建等指出我国民营企业基础设施建设的项目还处在落后状态,对民营企业来说,BOT项目的风险管理更是一项新的挑战。下面将分析该污水处理BOT项目中所面临的风险类型 33污水处理BOT项目的风险分析 BOT项目的生命周期如图2所示 图2BOT项目生命周期 331项目的建设期风险 污水处理厂的BOT项目建设风险主要包括不可抗力风险、技术风险、融资风险和完工风险等 第一,自然不可抗力风险。不可抗力风险指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。污水处理厂项目建设的参与方不能预见,不能避免,不能克服,可能对项目造成损坏或击破的风险。其中自然环境造成的暴雨、暴雪、泥石流、地震、台风、山体滑坡、火山爆发等风险。自然风险可能造成项目建设的破坏,造成物料运输受阻,物资供应中断,项目无法正常进行。第二,技术风险。技术风险是在项目过程中因技术方面的不确定性而引起项目无法按时完工或不能达到预期效果

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