第七章 资产管理业务-设立集合资产管理计划的备案和批准程序.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第七章 资产管理业务 知识点：设立集合资产管理计划的备案与批准程序 ● 定义： 程序包含申报、受理与审核。 ● 详细描述： （一） 申报 1. 申报材料包含申请书； 2. 计划说明书； 3. 集合资产管理合同文本； 4. 资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告； 5. 推广方案及推广代理协议； 6. 证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告 及服务协议； 7. 证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负 责人及投资主办人签署的承诺书； 8. 法律意见书； 9. 中国证监会要求提交的其他材料。 （二） 受理 证监会派出机构对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报 材料后10个工作日内，将对申请材料的书面意见报送到中国证监会。 （三） 审核