投资顾问人员日常考核细则.docVIP

附件：华泰联合证券有限责任公司 营业部投资顾问人员日常考核细则 一、考核指标 根据《华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员薪酬管理办法》，营业部投资顾问人员（包括投资顾问和投资顾问助理）日常考核计算方法如下： 指标 说明 客户满意度 按月对投资顾问名下服务客户抽样调查。满意度回访由服务支持中心完成，抽样平均分达80分以上的视为完成考核目标值（100分）。 日常任务 完成数 由营业部督导人员执行并记录。投资顾问日常任务完成数从出勤情况、产品生产推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动、参与业务培训六个方面进行考核；投资顾问助理日常任务完成数从出勤情况、产品推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动五个方面进行考核，要求详见以下说明。 工作日志完成率得分 当月工作日志条数/当月工作天数×100 减分项 直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，一次扣100分； 投资顾问以个人名义与客户签订投资顾问服务协议，一次扣50分； 在公共场合及媒体对其自身服务能力进行过度或不实的宣传，捏造事实以招揽业务，一次扣50分； 诱导客户进行不必要的证券买卖交易，一次扣30分； 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，一次扣30分； 传播虚假、片面和误导性信息，一次扣20分； 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断，一次扣10分； 没有按照股票池