银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法doc.docVIP

附件2 银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法 总则 为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）中央对手清算业务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和上海清算所的，制定本办法。 上海清算所中央对手（）清算业务简称中央对手清算业务）实行制度。 综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算（以下简称代理清算）。综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和，可所有中央对手清算业务代理清算， 普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营清算。普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。其中，A类普通清算会员可所有中央对手清算业务，清算会员中央对手清算业务 特殊清算会员参与中央对手清算业务的 申请条件 申请普通清算会员的机构应满足以下条件： 依法登记注册的法人其他机构 申请A类普通清算会员资格的银行类机构两个会计年度净资产50亿元人民币（或等值外币，下同），符合监管机构关于资本充足率的要求；非银行类机构两个会计年度净资产（证券公司为净资本）40亿元人民币申请清算会员的机构上海清算所净资产（证券公司为净资本）要求标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时 达到上海清算所制定的普通清算会员内部评级标准 相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持自营清算业务的开展。 取得相关业务经营资格。 遵守监管机构的有关规定，在申请清算会员之前的两年无重大违法、违规记录，未发生重大的风险管理违规违约事件 具有较好的持续经营能力，未被机采取停业整顿、托管、接管、措施 上海清算所要求的其他条件。 申请清算所综合清算会员和的机构除具备本办法第条关于普通清算会员的条件外，还应满足以下条件： 清算所综合清算会员净资产要求为银行类机构两个会计年度净资产200亿元人民币；非银行类机构两个会计年度净资产（证券公司为净资本）100亿元人民币标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时 达到上海清算所制定的综合清算会员产品类综合清算会员内部评级标准 相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持代理清算业务的开展。 上海清算所要求的其他条件。 产品类 申请机构净资产（证券公司为净资本）未达到上海清算所规定的但出具符合的担保，。 申请程序 申请清算会员应上海清算所提交书面申请。 清算会员申请材料包括但不限于： 清算会员申请报告（申请报告内容包括但不限于申请机构的基本情况，申请的清算会员类型，业务风险管理制度、技术系统建设情况，具有能力的说明，中央对手清算业务发展规划说明，遵守上海清算所关于清算会员管理各项规定的书面承诺等。申请综合清算会员应说明代理清算业务发展规划） 申请机构基础信息登记表 最新经年检的法人营业执照复印件 组织机构代码证复印件 业务经营许可证复印件 最近两个会计年度经审计的财务报告，包括资产负债表、现金流量表、利润表及其附注等财务信息 开展相关业务业务）的内部操作流程、业务管理、风险管理等制度 上海清算所要求的其他材料。 以上所有申请材料均需加盖申请机构单位公章。 申请机构应对提交申请材料的真实性、完整性和准确性承担所有法律责任。 上海清算所收到完整的申请材料后正式受理，并及时向申请机构反馈审核结果。审核通过清算会员，将书面告知申请机构。 申请机构收到审核通过书面文件，应及时完成以下手续： 与上海清算所签署清算会员协议文件 完成系统连接等技术准备工作 向上海清算所纳费用 安排人员参与上海清算所组织的相关培训并取得资格证书 上海清算所规定的其他相关事项。 申请机构完成后，上海清算所向申请机构颁发清算会员资格证明文件，并向市场公告。 申请机构未及时办理相关手续的，视为自动放弃申请清算会员资格。 清算会员参与前，应向上海清算所提交参与相中央对手清算业务的，。 资格 清算会员可申请变更和终止清算会员资格，但不得向其他机构转让，因机构改制、重组、合并、分立、更名等情形承继清算会员资格的除外。 清算会员申请变更清算会员资格类型的，应符合拟变更的清算会员申请条件，并向上海清算所提交经法定代表人签字并加盖公章的变更清算会员资格类型申请及上海清算所要求提供的其他材料。 上海清算所清算会员资格类型变更申请后，及时反馈审核意见。上海清算所变更的，书面通知清算会员。 经审核同意清算会员资格或上海清算所要求变更清算会员资格类型的，清算会员应在收到上海清算所的相关书面文件之日起15个工作日内办理相关手续。 清算会员完成变更清算会员资格类型的相关手续后，上海清算所正式变更其清算会员资格类型并向市场公告。 清算会员申请终止清算会员资格的，应向上海清算所提交经法定代表人签字并加盖公章的终止清算会员资格申请及上海清算所要求提供的其他材料。 上海清算所收到符合要求的终止清算会