东山精密：监事会议事规则(2010年5月) 2010-05-19.pdfVIP

苏州东山精密制造股份有限公司 监事会议事规则 苏州东山精密制造股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称 公司）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《苏州东山精密制造股份有限公 司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，并参照《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责。 第二章 监事 第三条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （七）法律、行政法规或部门规章规定的其他情形。 违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职 期间出现本条情形的，公司解除其职务。 董事、高级管理人员不得兼任监事。 第四条 监事可以在任期届满以前提出辞职。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定 人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行监事职务。 1 苏州东山精密制造股份有限公司 监事会议事规则 监事辞职生效或者任期届满，应向监事会办妥所有移交手续，其对公司和股 东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。其对公司商业秘密保密的义务 在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。 第五条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和 勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 监事应当依法行使监督权，防范经营风险，保障公司资产安全和公司经营行 为的合法性以及财务和信息披露的真实性、完整性、及时性，促进公司经营目标 的实现。 第六条 监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。监事会 可以独立聘请中介机构提供专业意见，相关合理费用由公司承担。 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助， 任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。 第七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第三章 监事会 第八条 监事会由3名监事组成，设监事会主席1人。监事会主席由全体监事 过半数选举产生。监事每届任期三年，连选可以连任。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于1/3。股东代表担任的监事由股东大会选举或更换。职工代表担任的监事 由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第九条 监事会行使下列职权： (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； (二)检查公司财务； (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行 政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； ( 四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理 人员予以纠正； (五