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国家起源说的博弈和博弈的国家起源说 摘 要： 国家起源历来是学者们争论不休的一个话题。自古希腊以来，各位学者从不同的角度出发对之进行了 研究 ，并提炼出不同的有关国家起源的学说。总体而言，学界的有关观点可以分为“合作论”和“冲突论”两种，但两者都存有不可避免的内在缺陷，为解决这些缺陷，国家起源的博弈说就应运而生。 关键词： 国家； 国家起源； 国家定义；博弈国家说 一、 问题 的提出 国家作为人类 社会 最普遍的 政治 现象已有数千年的 历史 。但古今中外国家概念的表述却大相径庭。在古代 中国 ，“国”和“家”具有不同的含义，人们称诸侯的封地为国，称卿大夫的地盘为家，而把天子统治的疆域称为“天下”。秦始皇统一中国以后实行中央集权制度，国家遂与天下通用。在西方，国家最初是指古希腊的城邦，在罗马 时代 ，人们把国家称为共和国，中世纪称国家为王国。1513年马基雅维里用(status)表示国家，即含有政权的意思。各个历史时期的思想家处于本阶级利益的需要来解释国家的概念，并对国家的起源主要形成如下五种观点,即 自然 生成说，神创国家说，社会契约说，暴力征服说和国家要素说。 上述观点尽管从不同的角度解释了国家的起源，但都不可避免地存有许多缺点。为更好地探求国家的起源，笔者将从国家的定义入手，进而考察各种国家的起源学说，最后，在综合研究的基础上提出博弈的国家说。 二、国家的定义 古往今来，关于国家的定义纷纭繁杂，从各位学者对国家的不同定义就可见一般。1931年，戴维·伊斯顿就曾宣称搜集到145种关于国家的不同定义。[1]P102列宁也曾经说过：“国家问题是一个最复杂最难弄清楚的问题，也可说是一个被资产阶级的学者、作家和 哲学 家弄的最混乱的问题。”[2] P59因此，为更好地规范国家的定义，就有必要拓宽研究视野，对古今中外的有关国家的定义作一个有代表性的述评。 尽管在古希腊就有学者在对150多个城邦进行比较研究后对城邦下了定义，认为“城市本来是一种社会组织，若干公民集合在一个政治团体内，就成为一个城邦。”[3] P116 但首次在“一切政体的总体名词”这个意义上使用国家概念的是意大利政治学家马基雅维里，他认为”从古至今，统治人类的一切国家、一切政权，不是共和国就是君主国。”因其集中反映了中世纪之后人们根据理性与经验研究政治学的主要成果而被视为近代政治学的诞生的标志。[4] P3 列宁从国家的本质入手，指出“国家是阶级统治的机关，是一个阶级压迫另一个阶级的机关。” [5] P59此定义揭示了国家的阶级本质，但考虑到社会主义国家同时承担着大量的社会 经济 职能的事实，这个定义对于社会的 发展 来说稍嫌狭碍。 而在当代西方政治学界，马克斯·韦伯的的国家定义较为通行，他认为“国家是在某一特定的领土范围内能够宣称合法地垄断强制力的人类集团。”[6] P78 但其缺陷依然是强调了国家作为强制性的机构的一面。 斯考克波尔在研究国家与社会革命的关系时指出“我们只有严肃地把国家视为一种宏观结构，才能正确理解社会的革命性转变的意义……强制与管理机构不过是全部政治体系的一部分。这些体系中也可能还包括社会利益得以在国家制定中得以表达的机构和制度，以及动员非国家行为者参与政策实施的机构和制度。当然，强制与管理机构依然是国家权力的基础”[7] P29其基本倾向是主张扩展国家的内涵，即认为国家除了强制性以外，还有社会管理与社会服务的职能。 在考虑社会服务职能的基础上，有学者把国家重新定义为，“民政或军事官僚机构或国家机构、政府或者那些能够正式控制国家机构的组织，以及那些构成机构与政府的形式与行为的框架的正式和非正式的行为规则所组成的总体。”[8] P13 根据 现代 国家的实际行为和各种学者的观点，唐士其对国家的定义具有时代的特征。他认为“国家是在特定的领土范围之内，根据某些确定的原则，通过合法垄断强制力而对该领土范围内的全体居民进行协调、组织与管理的各种机构及其运行规则的总和。”[9]P32从上述对国家的定义作历时态 分析 ，我们就可以发现国家定义的发展是随着经济社会的发展而变迁的。从更深的层次来说，其定义的改变是由于对国家起源的探求发生转变所致，而国家的起源正是本文予以考察的重点所在。 三、 国家的起源 人们是通过探索国家的社会起源来考察它的本质。关于国家起源的 理论 大致有自然生成说，神创国家说，社会契约说，暴力征服说和国家要素说等多种。但实际上，按照其构建国家的行为可以粗略地划分为两种，即合作与冲突。由此，其有关国家的起源可分为合作说和冲突说。