建筑施工企业审检查内容范例.doc

建筑施工企业内审检查内容范例 企业建立管理体系的目的一是顺应时代发展需要，更重要的是为企业发展提供增值效益，而内部审核是确保企业管理体系运行有效和持续有效的重要手段。那么搞好企业管理体系内部审核工作就显得尤为重要，内审准备工作的重要内容之一就是编写检查表。根据GB/T19001—2000标准、ISO14001：2004标准及GB/T28001-2001标准要求和公司的三体系管理体系文件，我们总结了多年内审经验，将内审检查内容形成了一系统规范的《内部审核指导书》。在内审之前，我们根据作业指导书的要求，并结合审核的具体项目，来充实和完善内审检查表，以此作为现场审核指导。 现将我们《内部审核指导书》中关于“综合管理”和“技术质量管理”部分的审核内容摘列如下。 一、综合管理部分内部审核指导书 （一）职责与权限（GB/T19001:5.5.1; GB/T24001;GB/T28001:4.4.1） 查项目部管理人员是否健全，职能分配是否合理，是否与《项目管理人员备案表》一致，技术负责人、质检员、安全员、资料员等必须设专职的岗位是否设专人负责。 从管理人员中抽查2—3人，看是否熟知自己的职责。职责与权限是否得以落实， 查有关管理制度是否健全，是否纳入分公司的管理制度汇编进行统一管理。 （二）企业管理方针和目标（GB/T19001:5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3） 查是否将分公司分解到项目部的年度目标分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，分解的目标是否可测量或可考核，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。是否分阶段编写目标完成情况的书面报告。 抽查2～3名管理人员，看是否熟知企业管理方针、目标，是否理解相应内涵，管理人员是否知道自己的岗位目标，并明确实现目标的具体措施。 （三）工程招投标及合同评审（GB/T19001:7.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6） 查《合同评审表》看对招投标文件和合同是否进行了评审，是否符合程序要求。 合同执行中，是否发生了合同条款变更的情况（如补充协议），如有，是否进行了评审，并将变更后的相关信息通知各有关人员。 （四）文件和资料控制（GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5) 查项目部的《文件资料收文登记表》、《工程技术文件和资料控制清单》和《法律法规和其他要求总清单》，看文件配备（技术质量方面）是否满足本工程的使用要求，包括施工图纸、作业指导书、规范、规程、标准等，是否是有效版本。 从收文登记表中抽查3-4份文件，看文件资料是否妥善保管，设计变更洽商是否做了收文。 查作废文件资料是否加盖了作废章并进行了隔离。 查施工图纸、施工组织设计、劳务合同（专业工程分包合同）是否受控，图纸保存是否完整，设计变更洽商是否进行了有效地传递，查传递记录。 施工组织设计是否传阅，查传阅记录。 查文件借阅是否填写借阅记录。 （五）记录控制(GB/T19001:4.2.4; GB/T240014.5.4; GB/T28001:4.5.3) 出示《资料目录》，抽4种记录（是综合管理部分之外的）,查是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完整，是否与实际相符。 查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。 （六）信息交流与协商(GB/T19001:5.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.3) 询问项目经理，项目部采取何种形式进行内外部信息的沟通。 通过检查其他内容（如职责权限、方针目标、有关文件、顾客意见的收集、设计变更、培训、合同评审等），看信息交流渠道是否畅通，沟通是否有效。 是否以文件形式向相关方（如甲方、监理、劳务供方、周边社区等）规定信息沟通的安排（尤其是涉及环境和职业健康安全管理方面的要求），文件是否明确了沟通的方式、时机、内容等，是否按文件执行（查相应的沟通证据）。 出示《信息传递及处理表》（或其它记录），看需进行处理的内外部信息，是否进行了有效传递和处理。 询问2-3名管理人员，是否了解谁是公司任命的管理者代表,谁是公司和分公司、项目部的职业健康安全的员工代表。代表如何逐级反馈员工在职业健康安全方面的意见和建议。 （七）监视和测量装置控制(GB/T19001:7.6; GB/T24001;GB/T28001:4.5.1) 工程开工前是否填写了《检验、测量和试验设备配备情况和使用状态确认表》(Z21-1)并经试验室确认盖章。 是否建立了检验设备档案。 从《检验设备台帐》中抽查3—5种检测设备(包括1—2种自检的计量器具)。 查检定合格证书，看是否在