江钻股份：对外部单位报送信息管理制度(2010年2月) 2010-02-03.pdfVIP

江汉石油钻头股份有限公司 对外部单位报送信息管理制度 第一条 为规范江汉石油钻头股份有限公司（以下简称“公司”） 对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部及分支机构（事业部、分公司、 全资子公司），控股子公司可参照本规定，结合实际制订实施细则。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、 需报批的重大事项等。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定 期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时 报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报 告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投 资者调研座谈等方式。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 第六条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员 提供保密提示函（附件 1 ），并要求对方接收人员签署回执（附件2 ）， 回执中应列明使用所报送信息的人员情况。 第七条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留本部 门备查，原件交由董事会办公室保留存档，董事会办公室将外部单位相 关人员作为内幕知情人登记备查。 - 1 - 第八条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄 露，公司应在获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第九条 公司总部及分支机构（事业部、分公司、全资子公司） 应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的 相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭 受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公 开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其所 得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十条 本制度由公司董事会制定并解释。 第十一条 本制度自公司董事会会议审议通过后生效。 附件1： 保密提示函 ： 法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息界定 为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。 公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要 求，重点提示如下： 1 、 贵公司应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。 2 、 贵公司接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情 人，负有信息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的 信息，不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 证券。 3 、贵公司获得本公司信息的人员，在相关文件中不得使用公司 报送的未公开信息，除非与本公司同时披露该信息。 4 、贵公司获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的 重大信息泄露，应立即通知本公司。 - 2 - 5 、本公司会将贵公司获得本公司信息的相关人员登记备案，以 备发生信息泄露时调查之用。 特此提示。 江汉石油钻头股份有限公司 年 月 日 附件2： 对外报送信息回执 江汉石油钻头股份有限公司： 现收到你公司报送的以下文件及保密提示函： 1、 2 、 3 、……