2016年检验检测机构内审检查表分析.doc

序号 内 审 内 容 审 意 见 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用 整改项 及说明 内审要点 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体， ★ 查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件； 企业法人是否工商注册 司法鉴定机构具有司法厅颁发的司法鉴定许可证。 检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 查：承担法律责任的承诺。 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 ★否决项 查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起的法律责任。独立行文独立账目独立开展检验检测工作 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 ▲重点项 公正性声明或承诺 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。 查：有无组织机构框图、质量职能分配框图。组织机构框图表述正确；质量职能分配表合理框图是否明确技术运作和支持服务之间的关系 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 ▲重点项 从事检验检测以外的活动 4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。 查：如果建立了专门委员会职责是否明确是否发挥了他们的作用，查证有关记录。 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。 查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核规定 检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。 查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或内部沟通记录 4.2.2 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。 ▲重点项 信的承诺。 承诺得到有效实施 4.2.3 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。 查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育是否有记录可查 检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。 查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证或有规定和相应记录。 从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。 ▲重点项 承诺两个及以上检验检测机构从业的情况 4.2.4 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。 查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训。 培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。 查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理是否与机构当前和预期的任务相适应培训效果进行评价。 检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。 查：机构人员的是否经过适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，能否按机构管理体系要求开展工作 应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。 查：（1）是否建立了监督工作程序； （2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求； （3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督； （4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。 4.2.5 检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。 ▲重点项 （2）所有从事抽样、