增减资新股挂牌数位化作业分析.pptVIP

增減資新股掛牌數位化作業 104年 10/22、10/28、10/29 11/12、11/26 證券櫃檯買賣中心 大綱 * 一、規章依據....................P3-P4 二、增減資掛牌電子化申報項目....P5-P7 三、申報方式和注意事項..........P8-16 規章依據-1/2 * 104.9.25公告修正 本國上櫃公司： 本中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第15條第1項:「股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股，或發行新股權利證書、股款繳納憑證及其他經主管機關核定之有價證券，應在櫃檯買賣二個營業日前，於本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理申報及上傳相關文件，並繳付櫃檯買賣費用，於其向股東交付之日起在櫃檯買賣。…」 規章依據-2/2 * 第一上櫃公司 本中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則第30條 第二上櫃公司(TDR) 第二上櫃公司買回臺灣存託憑證辦法第13條 本國興櫃公司 本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第22條等 外國興櫃公司 本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第24條等 增減資電子化申報項目-1/3 本國上櫃公司： 第一階段(104.12.1上線) 註銷買回庫藏股 註銷收回限制員工權利新股 第二階段(施行日期另行公告) 增資新股上櫃 限制員工權利新股 私募普通股補辦公開發行 股款繳納憑證終止上櫃，增資股股票上櫃 新股權利證書終止上櫃，增資股股票上櫃 股款繳納憑證上櫃 新股權利證書上櫃 減資新股上櫃 員工認股權憑證首次行使 * 增減資電子化申報項目-2/3 第一上櫃公司： 第一階段(104.12.1上線) 註銷買回庫藏股 註銷收回限制員工權利新股 第二階段(施行日期另行公告) 增資新股上櫃 限制員工權利新股上櫃 私募普通股補辦公開發行上櫃 減資新股上櫃 員工認股權憑證首次行使上櫃 第二上櫃公司： 第一階段(104.12.1上線) (月申報)額度內再發行 (不定期申報)註銷買回TDR 第二階段(施行日期另行公告) TDR增資上櫃 於總括申報預定發行期間既得發行單位數內再發行 * 增減資電子化申報項目-3/3 本國興櫃公司、外國興櫃公司： 第一階段(104.12.1上線) 註銷買回庫藏股 註銷收回限制員工權利新股 第二階段(施行日期另行公告) 增資新股登錄興櫃 限制員工權利新股登錄興櫃 私募普通股補辦公開發行登錄興櫃 減資新股登錄興櫃 員工認股權憑證首次行使登錄興櫃 * 申報方式和注意事項-1/10 * 申報路徑： 公開資訊觀測站申報系統普通股股數/TDR單位數增減申報作業 申報方式和注意事項-2/10 * 以註銷買回庫藏股為例： 「更正」係指已經申報確認並覆核通過之公告有需要更正時使用 申報方式和注意事項-3/10 依規章規定，「（預計）上櫃股票註銷完成日期」，須於申報日至少次二個營業日後。 * 上傳檔案用zip檔 1除私募外,其他主管機關規定限制買賣股數 2.[限制員工權利新股],[董監強制集保]非屬本申報之限制買賣股數 申報方式和注意事項-4/10 公司申報完，按「查詢」鍵後，覆核狀態為「已申報未確認」 申報「新增」後， 請至「確認」鍵再次確認申報內容，「確認」後始申報完成。 * 申報方式和注意事項-5/10 經「確認」無誤後，按「查詢」鍵，覆核狀態為「待審核」 因該項作業有時效性，煩請記得申報完後，電話通知管區。 * 申報方式和注意事項-6/10 本中心檢視相關文件齊備，經核准後。 公司可按「查詢」鈕，會出現「審核通過」 * 經核准後，公司可點選「申報書」，以供公司列印存檔。 申報方式和注意事項-7/10 * 經核准後，公司無須再輸入「股票或公司債核准上櫃或終止上櫃之公告」，系統將會自動帶出該公告。公司可前往公開資訊觀測站查詢。 惟如依法不須輸入「發行新股、公司債暨有價證券交付或發放股利前辦理之公告(公司法第252及273條)」者，仍須輸入「股票或公司債核准上櫃或終止上櫃之公告」。(如「註銷買回庫藏股」，「註銷收回限制員工權利新股」 ) 申報方式和注意事項-8/10 * 櫃 申報方式和注意事項-9/10 經核准後，公司可於本中心網站查得相關公告 * 如被本中心退件，系統將會自動寄e-mail至上興櫃專用電子信箱：l(L的小寫)+公司股票代號@ms.tpex.org.tw。如網路家庭公司為l8044@ms.tpex.org.tw。 申報方式和注意事項-10/10 * 錯誤原因 修改會帶出上次申報的畫面，無須重新輸入請記得再去「確認」鈕之選項再confirm一次。 * 簡報完畢 敬請指教 * * * * * * * * * * * * * * * *