第六讲 HACCP的审核.pdf

第六章 HACCP体系的审核 HACCP体系的审核是验证企业在 生产过程中是否达到生产安全食品 的目标而进行的系统、独立的审核。 第一节 审核的基础知识 一、与审核有关的基本术语 二、审核的分类 三、审核的基本原则 四、审核员和审核组长的资格要求 一、与审核有关的基本术语 审核(audit) －－为获得审核证据并对其进行客观地评 价，以确定满足审核准则的程度而进行 的系统、独立并形成文件化的过程。 审核准则(audit criteria) －－作为依据与收集的审核证据相比较 的一组方针、程序或要求。 审核证据(audit evidence) －－经过验证的事实陈述或与审核有关 的其他信息的记录。 审核发现(audit findings) －－将收集的审核证据与审核准则相比 较而得到的评价结果。 审核结论(audit conclusion) －－在综合考虑了所有审核发现以后， 审核组作出的审核结果。 审核员(auditor) －－具有审核能力和审核资格的人员。 被委派主持某一审核任务的审核员称为 审核组长。 审核组(audit team) －－实施审核的1名或多名审核员。 技术专家(technical export) －－为特定项目的审核提供专业知识或 专门技能的人 审核方案(audit program) －－在计划的时间框架内要进行的 一组审核。 审核员资格(auditor qualification) －－审核员所共有的个人素质、最 低学历、培训、工作和审核经历以 及能力的综合要求。 评审(review) －－为确定所涉及对象的符合性、有效 性和达标性而进行的活动。 缺陷(defect) －－未满足与预期或规定用途有关的要 求。 审核范围(audit scope) －－某一给定审核的深度与广度。 二、审核的分类 第一方审核 第二方审核 第三方审核 1.第一方审核 内部审核  定义：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或 以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的， 可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤 其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的 人员进行，以证实独立性。  特点：企业为检查自身的质量保证体系是否得到有效 地实施而进行内部质量体系审核，以便向管理机构表 明申请审核的可行性，并向客户表明本企业产品的可 靠性。 目的 ①满足质量管理体系的要求，用来评价组 织自身的体系 ②内部管理的重要工具，验证组织自身的 体系是否持续满足规定的要求并且正在运 行 ③在外部审核前纠正不合格项 ④推动内部管理的改进 作为一种重要的管理手段和自我改进机 制及时发现问题，采取纠正措施或预防 措施，使体系不断完善，不断改进 2 ．第二方审核 第二方审核由与组织(企业)利益相关的一 方(如顾客) ，或由其他人以他们的名义进 行的审核。 在市场经济中，供方总是不断寻求新的 市场和顾客，顾客在众多可选择的供方 中挑取合格的供方，往往就要对新的潜 在供方进行审核，以此作为最终采购决 定的依据。 目的 ①满足质量管理体系的要求； ②选择、评定合格供方； ③为改进供方的质量管理体系提供帮助； ④加深双方对质量要求的理解。 3 ．第三方审核 第三方是指独立于第一方(组织)和第二方 (顾客)之外的一方，它与第一方和第二方 既无行政上的隶属关系，也无经济上的 利害关系。由第三方具有一定资格并经 一定程序认可的审核机构派出审核人员 对组织的质量管理体系进行审核。 目的 ①通过体系认证，获准注册 ②减少社会重复审核和不必要的开支 ③有利于顾客选择合格供方 ④促进组织目标的实现和内部管理的改 善 第三方审核好处  确定HACCP管理体系要素是否符合规定要求  确定现行的HACCP管理体系实现规定食品安全目 标的有效性  确定受审核方的HACCP管理体系是否能被认证/ 注册  为受审核方提供