第七章期货公司首席风险官管理规定(试行)-职责和履职保障.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第七章期货公司首席风险官管理规定（试行） 知识点：职责与履职保障 ● 定义： 第二十条到第二十七条为职责与履职保障 ● 详细描述： 第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和 可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、 行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度： （一） 期货公司客户保证金安全存管制度； （二） 期货公司风险监管指标管理制度； （三） 期货公司治理和内部控制制度； （四） 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和 信息安全制度； （五） 期货公司员工近亲属持仓报告制度； （六） 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重 要影响的制度。 第二十一条对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第 二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项： （一） 是否存在非法委托或者超范围委托等情形； （二） 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔 离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险； （三） 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户 、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机 构的职责协作程序是否明确且符合规定。 第二十二条对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资 格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事 项： （一） 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展 相适应的风险管理制度，并有效执行； （二） 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及 其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客 户的利益的情况。 第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险 管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外 的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席 风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事 会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货 公司，可报告监事。 第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大 风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董 事会和监事会报告： （一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的； （二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 ； （三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的； （四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的； （五）股东干预期货公司正常经营的； （六）中国证监会规定的其他情形。 对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改 意见进行整改。 首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出 机构报告。 第二十五条首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： （一） 参加或者列席与其履职相关的会议； （二） 查阅期货公司的相关文件、档案和资料； （三） 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务 的机构的有关人员进行谈话； （四） 了解期货公司业务执行情况； （五） 公司章程规定的其他职权。 第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席 风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履 行职责。 第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会 直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 例题：