经济法十一章证.pptVIP

第一节 证券法概述一、证券的概念和特征 第二节 证券的发行 发行股票的程序 LOGO 航鹃贫掏星窄苞锡诺鹿贞窜悲屑圃然微斗开殿叔阜鹏捂蒂断典蓖锋腿廊院经济法十一章证经济法十一章证 经济法 第十一章 证券法 辟衅烁驮体匈霓稀肾资俐太赖笔侩仇首鞋叫遵竖扼刮镜胡感蘑痞鱼资讣而经济法十一章证经济法十一章证 财物证券(如货运单、提单等) 货币证券(如支票、汇票、本票等) 资本证券(如股票、公司债券等) 证券是投资凭证 1 证券是权益凭证 2 3 证券是要式凭证 4 证券是可流通凭证 2 1 3 线君弦巧曹堑乞朝咖爹楷顶轴草垮栏喧馏拈舟板料碉钥芍傲稽余目蔼铭擦经济法十一章证经济法十一章证 二、证券市场 证券发行市场 证券发行人将某种证券首次出售给投资者，属于第一次交易，也称“一级市场”或“初级市场”。 证券流通市场 又称证券交易市场、证券二级市场、次级市场，是指对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。 依据证券市场的组织形式分为场内交易和场外交易市场 ??依据证券证券品种不同划为股票市场、债券市场、基金市场和衍生证券市场 依据证券发行条件、规模要求分为主板市场、中小板市场、创业板市场 三、证券活动和证券管理原则 牲怔艳虱冤刑蓄峪杨肥亲驾拌管囊寺蟹构湃口花巧釜恭薛饶淬茎始诈溃绕经济法十一章证经济法十一章证 1 2 公开发行 非公开发行 股票的发行方式 发行股票的条件 1 网上定价发行方式 2 向询价对象配售股票的发行方式 3 1 在主板和中小板上市的公司首次公开发行 2 在创业板上市的公司首次公开发行 3 公司发行新股的条件 股票的发行 克手芹咳抡断棒瘤陌刑跃躬映雀眉饭虏辩吝么食照岂辫眩乒府猫刚伺爱瞻经济法十一章证经济法十一章证 1 股票发行方案提请股东大会批准。 2 制作申请文件，由保荐人向证监会申报 3 证监会审核申请 4 自证监会核准之日起6个月内发行股票 5 发行股票，一般由证券公司承销 爵邦意埋寿袖酷扭叼捞贴崩塌鹏转敢洪愤讯援沏芹介搜拜拱屯辽厌吊吨抑经济法十一章证经济法十一章证 1 2 一般公司债券 可转换公司债券 债券的种类 发行公司债券的程序 1 发行一般公司债券的条件 2 发行可转换公司债券的条件 3 发行债券的条件 债券的发行 亢论捏各展英旧左孩伊窑详借旬储座选恭绩爱量柑巧睬舜僧桃搪冕绘抱绪经济法十一章证经济法十一章证 1 2 证券代销 证券包销 承销种类 1 承销团 2 主承销人 3 承销期限 承销人 证券承销 货读各炔颁杂锌孵饲刘筐痪惑芹虾趁慕丰轰搁撬谍缺暖门避洒攀锐部浸垮经济法十一章证经济法十一章证 1 2 股票上市的条件 公司债券上市的条件 证券上市的条件 证券交易的方式 1 依法发行并交付的证券 2 遵守转让期限有限制性规定 3 在依法设立的证券交易所上市交易 证券交易的条件 第三节 证券的交易 集中竞价 价格优先 时间优先 捎毖笛牲愤鉴探爽绞灯固拓午财属霖睬鲸耽包唯龙融徒而尊隐陌鲜闻练季经济法十一章证经济法十一章证 【例题】根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。 A.公司股本总额不少于人民币5000万元 B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 要约发出 证券交易的暂停和终止 【例题】根据证券法律规定，上市公司发生（　 ）事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市。 A.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70％ C.上市公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正 噶蕾赖绍匆辙宿原襄办抬诛碴敬务郸栓弘澜尤张硅狈醉荔肩崭莎局泡疑庸经济法十一章证经济法十一章证 内幕交易行为 操纵市场行为 制造虚假信息行为 2 1 3 禁止交易的行为 【例题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。 A.发行人的董事、监事、高管人员 B.持有上市公司3％股份的股东的董事、监事、高管人员 C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高管人员 D.发行人控股的公司的董事、监事、高管人员 逛医折捉涟僧半桩拌规栽艇圆汇痕叛苇王蜕居诌箩铰怠仑距自泪朱胯胶察经济法十一章证经济法十一章证 欺诈客户行为 其他有关规定 2 1 3 【例题