【2017年整理】质量体系评定检查清单(简化).docVIP

过程名称:（总要求） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否按照要求建立质量管理体系，并形成文件？ 2 是否按照要求实施并持续改进质量体系的有效性？ 3 质量管理体系是否正确运用了过程方法？ 过程名称: 文件记录管理（SP1） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否编制了适用的质量手册、程序文件及管理运作文件？ 输入 2 是否对质量管理体系所要求的文件进行控制? 人员 方法 3 是否保存每项工程更改在生产中实施的日期的记录? 输出 绩效 4 组织是否建立并保持适当记录,以提供体系有效运行的证据? 输出 绩效 5 是否对记录进行必须的控制? 方法  过程名称: 人力资源与培训（SP2） 审核员: 要求 记录 结论 1 组织是否确定并为体系和产品持续有效提供所需的资源？ 输入 2 员工是否是能够胜任? 人员 3 是否: 确定全体员工（包括特殊岗位和新到职）所必需的能力并提供培训? 评价培训有效性? 确保员工具备质量意识? 保持教育,培训的适当记录? 方法 绩效 输出 4 是否关注满足顾客特定的要求的培训? 输入 输出 过程名称: 员工激励（SP3） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否建立了一个环境，以促进员工主动增强实现质量意识以及对质量技术的认知？ 输入 方法 人员 2 是否具有办法测量员工对质量的意识? 输出 绩效 过程名称: 采购管理（SP4） 审核员: 要求 记录 结论 1 对供方及采购的产品控制的类型和程度是否取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响? 方法 设施 2 是否确保采购的产品符合规定的采购要求? 输入 输出 3 用于零件制造的所有采购的产品或材料均是否满足适用的法规的要求? 输出 4 采购信息是否正确表述拟采购的产品的要求? 输入 设施 5 是否确定并实施检验或其他必要的验证活动,以确保采购的产品质量满足规定的要求? 人员 方法 绩效 6 在供方的现场实施验证时,是否在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定? 方法 输出  过程名称: 供方管理（SP5） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否根据组织对供方的要求去评价和选择供方? 方法 输入 人员 2 是否制定选择、评价和重新评价供方的准则? 是否保持评价及评价所引起的任何必要措施的记录? 方法 输出 3 组织的供方是否通过经认可的第三方认证机构的ISO9001:2000认证? 输出 绩效 4 是否以供方符合ISO/TS16949:2002技术规范为目的进行供方质量体系开发? 方法 人员 输出 5 若合同中有规定,是否是从经顾客批准的供方处采购产品、材料或服务? 输入 方法 输出 6 采用顾客指定的供方(包括工装和量具供方)，是否确保零件、材料和服务的质量？ 输入 方法 输出 7 是否通过下列指标对供方表现进行监测： —已交付产品的质量？ —顾客中断，包括使用中退货？ —交付时间表现(包括发生的超额运费) 方法 输出 绩效 人员 8 是否促进供方监测制造过程表现? 人员 输出  过程名称: 设备维修管理（SP6） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否标识关键过程设备,并为机器/设备的维护提供适当的资源,并建立有效的、有计划的全面预防性维护系统？ 输出 2 预防性维护系统是否至少包括： —有计划的维护活动？ —设备、工装和量具的包装和防护？ —关键生产设备备件的可获得性？ —文件化、评估和改进维护的目标 方法 人员 设施 3 组织是否利用预知性维护方法以持续改进生产设备的效率和有效性？ 绩效 过程名称: 工装模具管理（SP7） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否为工具和量具的设计、制造和验证活动提供适当的技术资源? 输入 2 组织是否建立和实施生产工装管理的系统,包括： —维护及修理设施与人员？ —贮存与修复？ —工装准备？ —易损工具的更换计划？ —具设计调整的文件，包括工程更改等级？ —适当时，工具的调整和文件的修订/ —工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？ 设施 人员 方法 输出 3 如果任何工作被分包,组织是否实施追踪和跟进这些活动的系统? 方法 输出  过程名称: 物流管理（SP8） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品的生产和检验试验状态? 方法 2 在有可追溯性要求的场合,组织是否控制记录产品的唯一性标