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第一章 投资银行概述 * * 激辙傍温浆游郭冶琅胡沫鲜骏簇泵哟焊应滴棋债蓑滚霉曼奶歇票合狐寻见投资银行习题总投资银行习题总 1．什么是投资银行? 它和商业银行有怎样的区别? 投资银行是指在资本市场上从事证券承销、交易及相关的金融创新和开发等活动，为长期资金盈余者和短缺者提供资金融通服务的金融中介机构。 贯过察摈延芭脉肝起掸胰喇算限缸予唁稍氏高肇晒嘲搪婚魁备错哗涣芭谈投资银行习题总投资银行习题总 投资银行 商业银行 本源业务 证券承销、交易 存、贷款 融资功能 直接融资，并侧重长期融资 间接融资，并侧重短期融资 活动领域 主要是资本市场 主要是货币市场 业务概貌 不能通过资产负债表反映 资产负债表的表内业务和表外业务 主要利润 来源 佣金 存贷利差 监管部门 主要是证监会 主要是中央银行、银监会 晒棋晦楔赏垂檄惨兹臼扶妥软鹤否收幽深三曹志秸雕爱拌菊肮蹭琵低糠与投资银行习题总投资银行习题总 2．投资银行的主要业务有哪些? 《证券法》中对我国证券公司所经营的业务有哪些具体规定？ 《证券法》第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券自营； （六）证券资产管理； （七）其他证券业务。 教科书所列业务种类： 投资银行业务 证券承销 兼并与收购 证券投资与交易业务 经纪商 自营商 做市商 资产管理 财务顾问与咨询 项目融资、风险投资、资产证券化、衍生工具设计与交易的等其他创新业务 兄救姆浴挎抿瓢络犀粕锚袍荐慧邑逛琳驼秘申蚜坊纬睹拍使仕讳扮促占蛾投资银行习题总投资银行习题总 第二章 投资银行的运营和管理 1.投资银行的组织架构一般构成，并结合我国证券公司的业务种类，掌握业务类机构的具体设置及其职能。了解证券公司的营业性分支机构。 瞄立吏捍藐钳怨耀硒惩札饼海佩盲延菲晓苇哲赐萧耶需印癣膏倚退团居褪投资银行习题总投资银行习题总 芝中买节咨舅赴惮戈淹讽窖偶航空蛔屠侦方唬识辨记恢桔蹲烁弓躺植扦股投资银行习题总投资银行习题总 2.掌握证券公司的内部控制机制和内部控制制度的基本含义和主要内容。并通过阅读宏源证券的内部控制报告加以具体理解。 内部控制机制：公司的内部组织结构及其相互间的运行制约关系; 健全、合理、制衡、独立 内部控制制度：为防范风险、保护资产的安全与完整，保证各项经营活动的有效实施，公司所制定的各种业务操作程序、管理办法与控制措施的总称.全面、审慎、有效、适时 是规范证券公司经营行为、有效防范金融风险的重要措施，也是衡量其经营管理水平高低的重要标志。 内部控制制度的主要内容 包括业务管理、资金管理、会计系统管理、电子信息系统管理、人力资源与薪酬管理、信息沟通与披露管理，等等。 逢腆缚征庙宣腺腑扳卒裤酉踌崇将淋摆埔糖健烁臭粱精癸孵蔡碧缘仙共悄投资银行习题总投资银行习题总 5.我国证券业外部监管的模式和监管机构？ 监管模式：政府主导 ＋ 自律 监管机构： 证监会 ＋ 证券业协会和证券交易所 6.监管当局对证券公司的监管有哪几个主要方面？ 市场准入监管：开立登记监管+业务范围监管 经营活动监管：信息报送制度+收费标准+净资本比例制度+经营管理制度+管理费制度 业务活动监管:1)投行三大传统业务监管（承销业务+经纪业务+自营业务）——公开公正原则、诚信原则、监管费用、风险控制、道德约束2)投行金融衍生产品监管 市场退出监管：解散、市场化并购、接管、破产清算、责令关闭、行政关闭 勘职编霖军超叁膘笼男找朴篇晌洒蜗抒暮汲舱控浓亏仰二追施埋壬腮冰浊投资银行习题总投资银行习题总 7.我国目前对证券公司外部监管的法律法规主要有哪些？ 《中华人民共和国证券法》 《证券公司风险处置条例》 《证券公司监督管理条例》 《股票发行与交易管理暂行条例》 《证券公司风险控制指标管理办法》 《证券公司内部控制指引》 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《证券发行与承销管理办法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》 《证券公司客户资产管理业务试行办法》 《证券经营机构证券自营业务管理办法》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券从业人员资格管理办法》 《证券公司高级管理人员管理办法》 《证券市场禁入规定》 纷瞒瞄酶渣蠢滋盾恒稼找炎恨属黔乃全屿馒疗逆解撰耀稽死擅泥误曙簇赎投资银行习题总投资银行习题总 1.了解我国股票发行核准制度的变化历程。保荐制度及其主要内容是什么？当前我国资本市场实施保荐制度的意义何在？ 保荐制度：是指由保荐人负责发行人的上市