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上市公司董事、监事、高级管理人员、股东 股份交易行为规范问答 二○○九年六月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc234749603 第一， 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 PAGEREF _Toc234749603 \h 4 HYPERLINK \l _Toc234749604 1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ PAGEREF _Toc234749604 \h 4 HYPERLINK \l _Toc234749605 2. 如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？ PAGEREF _Toc234749605 \h 4 HYPERLINK \l _Toc234749606 3. 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ PAGEREF _Toc234749606 \h 7 HYPERLINK \l _Toc234749607 4. 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？ PAGEREF _Toc234749607 \h 7 HYPERLINK \l _Toc234749608 5. 上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些？ PAGEREF _Toc234749608 \h 8 HYPERLINK \l _Toc234749609 6. 关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ PAGEREF _Toc234749609 \h 8 HYPERLINK \l _Toc234749610 7. 对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求？ PAGEREF _Toc234749610 \h 9 HYPERLINK \l _Toc234749611 8. 目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限制措施？ PAGEREF _Toc234749611 \h 10 HYPERLINK \l _Toc234749612 第二，关于股东权益变动的一般规定 PAGEREF _Toc234749612 \h 11 HYPERLINK \l _Toc234749613 9. 关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ PAGEREF _Toc234749613 \h 11 HYPERLINK \l _Toc234749614 10. 什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？ PAGEREF _Toc234749614 \h 11 HYPERLINK \l _Toc234749615 11. 关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ PAGEREF _Toc234749615 \h 12 HYPERLINK \l _Toc234749616 12. 关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些? PAGEREF _Toc234749616 \h 13 HYPERLINK \l _Toc234749617 第三，关于大股东增持股份的规范 PAGEREF _Toc234749617 \h 14 HYPERLINK \l _Toc234749618 13. 关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？ PAGEREF _Toc234749618 \h 14 HYPERLINK \l _Toc234749619 14. 关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？ PAGEREF _Toc234749619 \h 14 HYPERLINK \l _Toc234749620 15. 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？ PAGEREF _Toc234749620 \h 15 HYPERLINK \l _Toc234749621 16. 关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？ PAGEREF _Toc234749621 \h 15 HYPERLINK \l _Toc234749622 第四，关于股东减持限售存量股份的规范 PAGEREF _Toc234749622 \h 17 HYPERLINK \l _Toc234749623 17. 关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？ PAGEREF _Toc234749623 \h 17 HYPERLINK \l _Toc234749624 18. 限售存量股份是指哪些类型的股份？ PAGEREF _Toc234749624 \h 17 HYPERLINK \l _Toc234749625 1