甲部一般适用的规则第一章.PDFVIP

中央結算系統一般規則 甲部：一般適用的規則 第一章 釋義 101. 定義 在本文件內，除非文義另有所指，下列詞語具有下列意義： 「跨境轉移指示」 指 如規則第 907 條所述，參與者因轉移(i)境外證 券 ；或(ii)無證書合資格證券而（按結算公司不時 指定的形式）向結算公司發出的指示； 「海外戶口」 指 如規則第 823 條所述，一個可轉入或轉出無證書 合資格證券的海外戶口； 「海外發行人」 指 就無證書合資格證券而言，於香港以外地方註冊 或成立的發行人； 「無證書合資格證券」 指 海外發行人以無證書形式發行的合資格證券 （境 外證券除外），並被結算公司根據一般規則指定 為 「無證書合資格證券」； 第七章 一般服務 701. 服務 儘管一般規則內有任何相反的規定，結算公司可就任何交易或交易類別，或就任何 參與者或參與者類別或股份獨立戶口結單收件人或任何合資格證券或合資格證券類 別，可酌情決定拒絕提供一項或多項服務或設施或暫停或終止提供任何服務或設 施。在考慮應否行使該酌情權時，結算公司可因應任何其認為合理或相關的因素， 包括但不限於由任何相關司法管轄區內的任何可適用法律、規則或規例內或所施加 的任何制約、限制、條件或規定。 703. 與其他機構的安排 結算公司可以不時行使其本身及/ 或作為參與者代理人的權利，或在需要時與其他機 構作出安排，根據雙方所訂立的合約協議取得有關機構的服務或協助，以便能更有 效地為參與者提供中央結算系統服務。當使用中央結算系統服務及設施時，參與者 及其所作出的交易均受相關合約協議、法例和條文所約束，參與者理應收到相關安 1 排的通知， 而其他補充則列明在中央結算系統運作程序規則內。當適用時，結算公 司可(i)因應它或其代理人所提供的有關服務，或(ii)因應相關安排內所作出的任何條 款及條件而需要取得或提供，而要求參與者必須向結算公司或其代理人提供參與者 與任何機構或結算公司所指定的其他人士所作出相關安排的協議、確認、同意書、 聲明或授權文件。 第八章 存管及託管服務 803. 存入的合資格證券可自由過戶 對於記存在參與者股份戶口的境外證券，參與者向結算公司承諾、聲明、保證： (i) 就備有證書的證券而言，(a)證書屬真確及在要項上並沒有改動；(b)參與者並不 知悉任何可能有損證券效力的事實；(c)沒有敵對申索；及(d)沒有轉移證券的限 制； (ii) 就無證書的證券而言，(a)沒有敵對申索；及(b)沒有轉移證券限制； (iii) 就存放在結算公司於美國存管信託公司或其繼承人或受讓人的戶口內的境外證 券而言，該等境外證券是合資格美國證券；及 (iv) 須應結算公司的要求向結算公司提供任何資料，以符合任何稅務機關有關本規 則上述聲明及保證的申報規定，或適用法律所規定的任何其他事項。 對於記存在參與者股份戶口的無證書合資格證券，