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中国上古国家的产生及特征 [关键词] 部落 五帝 上古国家 [摘 要] 传说中的五帝时期是 中国 上古国家的形成阶段，这一时期经历了一系列国家制度的建设：第一，部落与部落的联合，并由此形成王国；第二，按地域划分部落，天子巡狩和方国朝觐是王国秩序的象征；第三，族卿族禄的官僚制度；第四，早期刑罚制度；第五，以上帝为核心的多神 政治 信仰体系。夏商周王国正是在此基础上 发展 演变的。 确定中国上古国家的起点和产生过程，可以采取两种截然不同的学术 方法 ：或是从已有的 理论 模式出发，然后在 文献 资料和考古学资料中搜寻中国国家的起点；或是从史料中归纳 总结 中国上古国家的起点和特点，然后总结出中国上古国家的内涵。前者是 历史 哲学 的方法，即从一个逻辑起点作演绎的工作，这种 研究 方法具有相当大的主观性，并经常导致巨大的意见纷歧，近半个世纪以来对中国古代 社会 性质的激烈争论足以为鉴。比如，有的学者认为中国古代历史的发展经历了原始社会、奴隶社会和封建社会，也有的学者主张中国古代是亚细亚社会。结论虽异，但学术方法相同：从既定的理论模式出发，从历史文献中搜寻可用的证据。这种研究方法的弊端显而易见：削足适履。后者是历史 科学 的方法，既从已有的研究资料出发，经过史料甄别辨伪和归纳 分析 ，得出个案的结论。这种研究结果具有客观性和可操作性，因而在相当大程度上具有实验的性质。其不足之处是只见一点，不见一般。特别是，如果没有一个宏观的研究视野和学术定位，其研究成果的意义和价值会大打折扣。鉴于国家 问题 具有强烈的理论特征，我们将首先对相关的理论略作讨论，然后再对中国国家形成的相关资料予以分析。 一、有关中国上古国家的理论 学术界有关中国上古国家的理论，大体说来可分为两种类型，一种类型是功能性的阐发，另一种类型是结构性的分析。 对中国上古国家功能的判定，学术界大多是从关于国家的普适性原则出发，这一普适性原则包含两个截然相反的命题：国家是阶级压迫的工具；相反，国家是超然于社会各阶层之上的协调各阶层利益和关系的工具。在过去相当长的一段时期内，中国大陆学术界强调国家是阶级矛盾的产物和阶级压迫的工具。这种观点的来源则在“经典”著作中。恩格斯曾说： “国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。” “国家……是一个阶级镇压另一个阶级的机器。” 近二十年，随着开放政策的实施和学术环境的改变，学术界开始关注国家职能的另一方面，即国家作为一种公共权力调节社会各阶层利益和管理社会的功能。这一理论的原型仍可从“经典”中找到： “在社会发展某个很早的阶段，产生了这样的一种需要：把每天重复着的生产、分配和交换产品的行为用一个共同规则概括起来，设法使个人服从生产和交换的一般条件。这个规则首先表现为习惯，后来便成了 法律 。随着法律的产生，就必然产生出以维护法律为职责的机关——公共权力，即国家。” 既然是“公共权力”，无论在本质上或在形式上，要具有超越阶级和社会阶层的倾向。实际上，“对立”论和“公共”论并非绝对不能调和，人类学家和历史学家中越来越多的人同时注意到这两方面的作用，并努力将这两方面的功能综合起来，认为国家是这双重功能的统一体。 功能离不开结构，因为笼统地讨论功能会使国家的定义过于宽泛，有可能混淆对作为个案的不同历史时期国家的认识和分析。所以，有学者指出：“仅有这些原理，还不能帮助人们去判断历史上的某个形态是不是国家。”谢维扬教授对早期国家，尤其是中国早期国家作了专门研究。他总结了文化人类学有关早期国家的研究成果，提出早期国家具有如下特征。第一，早期国家拥有一个中央集权的最高政治权力中心，或者称之为统治者或统治集团。他借用基辛（Ｒ. Ｍ. Keesing）的话说：在这个制度的顶端是一位国王，国王形式上统治整个社会，他既具政治权威又具神圣性，国王授权给头目管理各个地方。第二，早期国家拥有与其中央权力的实施相适应的行政管理和政治机构，包括官署、军队、监狱等。辨别一个社会有无正式的行政机构存在的标志之一是税收，没有税收，国家机器无法维持。第三，早期国家社会分层高度发展。社会分层大致相当于通常所说的“阶级分化”，其细微差别在于它还不肯定社会分化已导致真正的阶级产生。第四，早期国家有针对某个固定地域实行统治的概念，即早期国家具有领土观念。只要是在其领土内生活的人，它都有管辖权。第五，早期国家有支持其合法统治地位的国家意识形态，这种意识形态是公开的，对大众有巨大 影响 力。此外，早期国家直接从原始社会演化而来，是这一演化发生后的最初阶段。显而易见，早期国家与我所说的上古国家是同一概念，都是指继原始社会之后的国家形态。 二、中国上古国家的形成过程 国家的形成从来都不是一蹴而就，通常有一个剧烈的形