关于湖州倍格曼新材料股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见.PDFVIP

关于湖州倍格曼新材料股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 接贵公司通知,要求湖州倍格曼新材料股份有限公司(以下 简称“倍格曼”、“公司”)并财通证券股份有限公司(以下简称“财 通证券”、“主办券商”)对湖州倍格曼新材料股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件反馈意见作出回 复。财通证券与倍格曼及时会商落实，现就涉及的相关问题答复 如下： 本回复中涉及到的简称与《公开转让说明书》（申报稿）中 的简称具有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷 体加粗标明。 1、请主办券商补充核查以下事项： （1 ）周国旗与公司、加成涂料、栋梁新材之间的关系，周 国旗与公司之间是否存在关联关系；周国旗担任公司实际控制人 前后公司管理层的变化；公司与周国旗控制的好运来之间的借款、 股权转让等交易的公允性、是否存在利益输送。 （2 ）公司投资收益占利润比重较高、对栋梁新材存在大客 户依赖是否影响公司的持续经营能力。 （3 ）公司与上市公司栋梁新材信息披露的一致性。 1 / 9 请公司补充披露以上内容。 回复： （1 ）周国旗与公司、加成涂料、栋梁新材之间的关系，周国 旗与公司之间是否存在关联关系；周国旗担任公司实际控制人前 后公司管理层的变化；公司与周国旗控制的好运来之间的借款、 股权转让等交易的公允性、是否存在利益输送。 1）周国旗与公司、加成涂料、栋梁新材之间的关系，周国旗与公 司之间是否存在关联关系 经主办券商核查： 周国旗与公司之间的关系如下：周国旗、江云峰、杨勇 3 人于 2010 年12 月，投资设立湖州倍格曼新材料有限公司（以下简称“有 限公司”），周国旗出资人民币300 万元，持股比例为 30.00% ；2011 年 8 月，周国旗受让公司另一股东江云峰所持有限公司 45.00% 的股 权后，其持股比例达到75.00%，成为公司的控股股东、实际控制人； 2011 年12 月，周国旗将所持75.00%股权全部转让给公司另一股东杨 勇，不再持有有限公司股权。 周国旗是好运来金属的实际控制人，好运来金属曾经参股加成涂 料，参股比例为49.00% ；公司与好运来金属之间关于加成涂料49.00% 股权的受让与转让总共有3 次，历次受让款与转让款的款项来往情况、 往来形式如下： 序 股权转让工商 股权转让款 股权转让款 股权转让款 转让方 受让方 号 登记时间 支付时间 金额（万元） 支付形式 2 / 9 1 2012.7.16 2012.7.13 812.15 转账 好运来金属 公司 2 2013.6.3 2013.5.27 812.15 转账 公司 好运来金属 3 2014.3.28 2014.3.27 812.15 转账 好运来金属 公司 周国旗是系栋梁新材原股东，原持有栋梁新材 6,809,600.00 股， 持股比例 2.86%，系无限售条件人民币普通股，其于 2014 年上半年 将所持股份全部转售。 综上所述，主办券商认为，截至公开转让说明书出具日，周国 旗与公司、加成涂料、栋梁新材之间，均不存在关联关系。 2 ）周国旗担任公司实际控制人前后公司管理层的变化情况 经主办券商核查，周国旗担任公司实际控制人前后，公司执行董 事兼总经理均为杨勇担任，管理层未发生变动。 3 ）公司与周国旗控制的好运