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　　公司制改建：制度缺失与完善论文 .. 郑曙光：公司制改建：制度缺失与完善 一、国有企业改建公司制：选择模式缺失与完善 应当认为，国有企业的公司制改造并非是将所有的国有企业均改建为《公司法》意义上的公司。但是，当前在国有企业改建公司制的选择模式上却存在着一个缺失性的问题，即改建范围不明确。着重表现在国有企业的改建上，全国一阵风，将国有企业大多改建为国有独资公司，似乎认为只要将国有企业改建为国有独资公司，国有企业的改革使命就完成了。 就一般而言..，国家设立国有企业的原因和动机主要有以下几个方面：（1）为了控制。比如对公益性、安全性、垄断性的行业和关系国计民生的企业，政府从国家安全和社会公益考虑，就可以采取国有企业的形式，实行国有国营体制。（2）为了引导。比如对较高风险但对社会有益且未来商业利润丰厚，单靠私人资本又无力开发经营的项目，如高科技企业、资金密集型项目等，国家可以为此设立国有企业。（3）为了接管。对那些无利可图、处于经营困境、私营资本欲退出但可能引发失业或其他社会问题的企业，政府可以接管这部分企业而成为国有企业。（注：程合红等：《国有股权研究》，中国政法大学出版社，2000年，第130页。） 从这一认识出发，可以认为，需要进行公司制改建的国有企业应成为私法上的法人，对于今后主要以履行政府职能及政府需要垄断的国有企业就不一定要公司化；在决定将哪些国有企业公司化时，还需要注意的是要着眼于搞活国有经济，而非无一例外的要搞活每一个国有企业。 结合党的十五届四中全会通过的《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》（以下简称《决定》），国有企业法律形态的选择模式可以有以下几个方面。 1.竞争性国有企业法律形态选择 根据经济学家的研究，在我国236个经济门类中，一般竞争性领域共有148个门类，占62.72％。（注：彭雪峰：《国有经济战略性调整中的律师作用》，企业管理出版社，2000年，第9页。）竞争性国有企业在选择公司制形态上主要有两种： （1）股份有限公司。即指由国有经济介入，国家股权占主导地位，能够对公司进行实际控股的这一类股份有限公司。为保证以尽可能少的国有资产带动和控制更多的社会资产，并使国有控股公司能对社会投资者产生持久的吸引力，在国有公司产权结构的调整上要注意处理好二个问题。一是股权的结构形式和股权结构的设计上，国家对其介入的企业，一般应尽可能地采用控股的形式。二是在对国有股权的管理上，为加强国有资本的凝聚力，国有股权应由专门的国有资产管理部门进行统一领导，并分级管理。 （2）投资主体多元化的有限公司。即指通过“兼并”、“联合”等方式，组建投资主体多元化的有限责任公司。有限责任公司由于其资本的进退机制不如股份有限公司畅通，所以，从发展的眼光看，在竞争性领域，这种形态的企业不可能站在最前沿与股份有限公司形态的企业进行拚杀，只能在市场竞争的缝隙中起到作用。但是这类公司也有其自身的优势，如规模不大，设立程序简单，组织设置灵活，容易为中小投资者所接受。中小型国有企业在进行兼并、联合、重组过程中就可以采用有限责任公司的形式。 2.非竞争性国有企业法律形态选择 非竞争性行业，按照国外产权学派的产品分类理论，指的是属于公共产品、自然垄断产品以及长期性资源配置的经济部门。按照《决定》，国有经济需要控制的行业和领域主要包括：（1）国家安全行业。包括军工工业、造币工业、航空航天工业和战略储备工业。（2）自然垄断行业，包括大型石油、煤碳、采矿业等具有自然垄断性行业和战略资源行业。（3）提供重要公共产品和服务的行业。包括大江大河整治工程、重点防护林工程、城市基础设施建设项目等。（4）支柱产业中的骨干企业。包括汽车、石油化工等。（5）高新技术产业中的骨干企业。包括大规模集成电路、信息网络、超导技术等。 由于非竞争性国有企业提供的产品性质及所处行业的差异，国家对其管理方式也有所不同，因而在有关公司制改造方面也应采取不同的企业形态。 （1）对涉及国家安全行业宜选择国有国营模式 国有国营模式是一种特殊的企业形态。这种模式主要表现在：一是由政府筹资创设，二是政府直接任命或罢免企业负责人，三是对行业进入或退出实行严格准入制度，四是对企业收入分配实行总量控制。其重要特征是依特别法、专门法或行政命令而设立、运作，一般不受《公司法》调整。这种特殊企业的“特”，是由一定的社会、经济、政治等条件要求某些企业承担特殊的职能所决定的。对这一类企业不能因当前公司制改制浪潮而人云亦云，理应继续实行国有国营模式。 （2）对自然垄断行业和提供重要公共产品和服务的行业宜选择国有独资公司或国有控股公司模式 自然垄断性行业，特别是储量丰富不可再生能源和矿产资源行业，由于其利益的天然性，这类企业在实行公司制改制中应按《公司法》第64条