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客户资产保护 相关内控制度解读 具体业务操作注意事项 合规部培训 2008年2月28 日 北京威斯汀酒店 2008年2月28 日 北京 〃 威斯汀 客户资产保护 涉及项目 • 期货保证金帐户管理、报备、披露符合规定 • 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 • 期货保证金封闭管理有效运行 • 向监控中心报送的数据真实、准确、完整， 数据报送及时 • 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度 要求 • 交易环节符合规定，切实保障客户合法权益 2008年2月28 日 北京 〃 威斯汀 涉及的内控制度 • 《客户保证金安全存管制度》 • 《客户出入金管理办法》 • 《客户开户管理制度》 • 《股指期货投资者适当性制度操作指引》 • 《股指期货客户开户管理制度》 • 《下单管理细则》、 《交易风险控制管理制度》、 《网上交易风险控制管理制度》、 《错单处理业 务规则》 2008年2月28 日 北京 〃 威斯汀 客户保证金 涉及的基本法规相关条款 • 《期货公司管理办法》第六十九条 客户的保证金应当与期货公司的 自有资产相互独立、分别管理。 • 《期货公司管理办法》第七十条 期货公司应当在依法批准的期货保证 金存管银行开立期货保证金帐户。 • 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金帐户的，应在当日向其住所 地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通 过规定的方式向客户披露期货保证金帐户开立、变更或者撤销情况。 • 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网 站披露的期货保证金帐户。 • 期货保证金帐户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放 和管理客户保证金的专用存款帐户，包括期货公司在期货交易所所在 地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。 2008年2月28 日 北京 〃 威斯汀 客户保证金 涉及的基本法规相关条款 • 《期货公司管理办法》第七十一条 期货公司存管 的客户保证金应当全额存放在期货保证金帐户和期 货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金帐户 和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 • 《期货公司管理办法》第七十二条 客户应当向期 货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期 货结算账户。 • 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金帐户和 登记的期货结算账户转帐存取保证金。 2008年2月28 日 北京 〃 威斯汀 具体业务操作 期货保证金帐户开设的申请 、报备 ， 保证金监控中心、公司网站、营业 场所的公示披露 • 注意事项： • 1、在证监会批准并公告的具有期货保证金存管业务资格 的商业银行中，选定公司以及营业部存放客户保证金的期 货保证金存管银行 • 2、同一家期货保证金存管银行只能开设一个客户保证金 专用账户，公司及营业部在同一家期货保证金存管银行只 能各自开设一个保证金专用账户 2008年2月28 日 北京 〃 威斯汀 3、公司保证金账户的开设、变更、撤销必须经财务总监签 署意见 ，并经总经理审批后 ，由财务部会同办公室向中国 证监会派出机构提交书面申请 ，中国证监会派出机构批准 后方能办理，在确定报备完成后方能正式启用 2008年2月28 日 北京 〃 威斯汀 4 、公司开立、变更保证金专用账户或专用自有资金账户当 日，通过传真方式分别 向中国期货保证金监控中心和公司 所在地中国证监会派出机构备案，在报送备案信息日后的 第二日方可使用该备案账户。同时通知各营业部。 • 公司撤销保证金专用账户，应当事先备案