昌红科技：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划 2011-03-10.pdfVIP

证券代码：300151 证券简称：昌红科技 公告编号：2011-023 深圳市昌红模具科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监字[2007]28号，以下简称“通知”）的文件要求和深圳证监局关于加强上市公 司治理专项活动的统一部署，深圳市昌红模具科技股份有限公司（以下简称“公 司”）认真学习通知精神，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等 有关法律法规和《公司章程》等内部管理制度，对公司治理情况进行了认真的自 查，现将自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）进一步完善公司内部控制制度，及时根据最新的法律法规并结合公司 的实际情况，相应制订新的内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订和完 善； （二）进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对资本市场的相关法律、 法规等政策的学习，以增强规范运作意识； （三）进一步发挥公司董事会各专门委员会的作用； （四）进一步加强投资者关系管理工作。 二、公司治理概况 公司能够严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律、 法规的要求，完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高公司 的治理水平。公司治理的实际状况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范 性文件的规定。及时修订各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，和内控制 1 度，股东大会、董事会、监事会及管理层形成了规范、科学的经营决策机制。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照 《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、公 司《股东大会议事规则》等规则的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保 全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的股东权利。 公司自2010 年12 月22 日上市以来至目前，公司于2011 年01 月19 日召开 2011 年第一次临时股东大会（本次会议经“国浩律师集团（深圳）事务所”见 证），会议由董事会召集、召开及董事长主持，根据相关法律法规及《公司章程》 规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议，不存 在越权审批或先实施后审议的情况。股东认真履行股东义务，依法行使股东权利。 （二）关于公司与控股股东、主要股东 公司控股股东及实际控制人李焕昌先生、主要股东均能够按照相关法律法规 的规定规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权利。《公司章程》规定， 股东大会对关联交易事项进行表决时，关联股东均应作出回避。 公司控股股东及实际控制人、主要股东行为规范，没有超越股东大会直接或 间接干预公司决策和生产经营活动。公司在业务、人员、机构、资产、财务等方 面独立于控股股东、主要股东，具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系。 （三）关于董事与董事会 公司董事会由7 名董事组成，其中独立董事3 名，董事会人数、人员构成及 选聘程序均符合 《公司法》和 《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照相 关法律、法规及《公司章程》的要求，认真履行职责，根据自身的实际情况积极 参加监管部门组织的专业培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务 和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。为进一步完善公司治理结构，公司 董事会成立了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，为董事会的决策 提供了科学和专业的意见。 公司于2010 年12 月31 日召开了第一届董事会第十五次会议，审议通过《关 于董事会换届选举暨第二届董事会董事候选人提名的议案》。2011 年01 月19 日 召开2011 年第一次临时股东大会，会议采取累积投票制选举产生了第二届董事 会成员。 （四）关于监事和监事会 公司监事会由3 名监事组成，其中1 名为职工代表监事，监事会的人数、人