银华生态环保主题灵活配置混合型投资基金2016年第4季.DOCVIP

银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金2016年第4季度报告 2016年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2017年1月21日 交易代码 001954 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年3月4日111,227,769.89份 基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的0％-95％；投资于本基金定义的生态环保主题的证券不低于非现金基金资产的80%；权证投资比例为基金资产净值的0-3%；每个交易日日终，在扣除股指期货合5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。50%+中证全债指数收益率×50%风险收益特征主要财务指标 报告期（ 2016年10月1日2016年12月31日1.本期已实现收益 3,493,257.64 2.本期利润 3,187,925.163.加权平均基金份额本期利润 0.02584.期末基金资产净值 115,616,073.585.期末基金份额净值1.039 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月2.26% 0.27% -1.26% 0.43% 3.52% -0.16% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金生效日期为2016年3月4日，自基金合同生效日起到本报告期末未满一年。按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例已符合基金合同约定：股票投资比例为基金资产的0％-95％；投资于本基金定义的生态环保主题的证券不低于非现金基金资产的80%；权证投资比例为基金资产净值的0-3%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王海峰先生本基金的基金经理2016年3月4日- 8年 硕士学位；2008年7月加盟银华基金管理有限公司，历任助理研究员、行业研究员、研究主管、投资经理助理等职务。具有从业资格。国籍：中国。 1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 64,356,207.07 44.62 其中：股票 64,356,207.07 44.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 79,747,553.95 55.29 8 其他资产 125,952.37 0.09 9 合计 144,229,713.39 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,642,926.23 4.02 C 制造业 27,556,614.80 23.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,609,131.00 3.99 E 建筑业 6,929,582.00 5.99 F 批发和零售业 1,158,924.00 1.00 G 交通运输、仓储和邮政业 5,544,546.04 4.80