c14001课后测验保证通过两套试题剖析2.doc

一、单项选择题 1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。????A. 一千万????B. 五千万????C. 一亿????D. 两亿???? 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。????A. 二百人????B. 三百人????C. 五百人????D. 五百人???? 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括（ ）。????A. 向不特定对象募集资金????B. 向特定对象募集资金累计超过一百人????C. 向特定对象募集资金累计超过二百人????D. 法律、行政法规规定的其他情形???? 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产应当用于下列投资：（ ）。????A. 上市交易的股票????B. 上市交易的债券????C. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券????D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券衍生品???? 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包含（ ）等。????A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜????B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资????C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告????D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项???? 您的答案：D,B,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有（ ）等行为。????A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资????B. 不公平地对待其管理的不同基金财产????C. 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益????D. 侵占、挪用基金财产???? 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人由委托人指定的理财经理担任。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 证券的本质是权利的证券化。其类别包含股票、公司债券、政府债券、有限公司出资证明、基金份额凭证、投资合同等。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 10. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 试卷总得分：60.0 试卷总批注： 一、单项选择题 1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。????A. 按指令执行????B. 拒绝执行????C. 记录下来，年终时报告给基金管理人????D. 记录下来，年终时向国务院证券监督管理机构报告???? 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。????A. 一????B. 两????C. 三????D. 五???? 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 按照