第十章 得利斯：首次公开发行股票上市公告书 2010-01-05.pdfVIP

二零一零年一月五日 二零一零年一月五日 第一节 重要声明与提示 山东得利斯食品股份有限公司（以下简称“得利斯”、“公司”、“本公司” 或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对 本公司的任何保证。 本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特 别规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，在章程中载 明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不 对公司章程中的前款规定作任何修改。” 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于巨潮网站（http：//）的本公司招股说明书全文。 本次发行前，本公司股东、实际控制人郑和平先生及其关联人、董事、监事及 高级管理人员所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下： 控股股东诸城同路人投资有限公司（以下简称“同路人投资”）承诺：（1） 自公司本次发行的股份上市交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理所持有 的公司股份，也不由公司回购该股份。（2）上述股份锁定期满后，每年转让的公 司股份不超过其所持公司股份总数的25%。 股东庞海控股有限公司（以下简称“庞海控股”）和诸城市经济开发投资公司 （以下简称“诸城经开”）均承诺：自公司本次发行的股份上市交易之日起36个 月内，不转让或委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的规定 及山东省国资委的批复同意，诸城经开所持有的564万股国有法人股，在本次发行 完成后，转由全国社会保障基金理事会（以下简称“全国社保基金会”）持有。全 国社保基金会承继诸城经开的禁售期义务。 实际控制人郑和平先生承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其所持诸城同路人投资有限公司和庞海控股有限公司的股权，也 1 不由该两公司回购其所持股权；不转让或者委托他人管理其间接持有的发行人股 份，也不由发行人回购其间接持有的股份。在任职期间，每年转让其所持诸城同路 人投资有限公司和庞海控股有限公司的股权分别不超过其所持该两公司股权的 25%，每年转让其间接持有的股份不超过其间接持有的发行人股份总数的25%；离 职后半年内，不转让其所持诸城同路人投资有限公司和庞海控股有限公司的股权及 其间接持有的发行人股份。 实际控制人郑和平先生的关联自然人李淑琴、李钢、郑松梅、刘华锋承诺：自 发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持诸城同路人 投资有限公司的股权，也不由该公司回购其所持股权；不转让或者委托他人管理其 间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其间接持有的股份。 发行人董事、监事和高级管理人员郑镁钢、于瑞波、徐照华、刘华锋、王潍海、 杨松国、郑洪光承诺：在任职期间，每年转让其持有诸城同路人投资有限公司的股 权不超过其所持该公司股权的25%，每年转让其间接持有的股份不超过其间接持有 的发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持诸城同路人投资有限公司 的股权及其间接持有的发行人股份。 本上市公告书已披露未经审计的2009年第三季度财务数据及资产负债表、利 润表和现金流量表。2008年年度财务数据已经审计，2008年度第三季度财务数据 未经审计。敬请投资者注意。 2 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等国家 有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引 （2009 年 9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关得利斯首次公开发行股票 并上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中