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一、单项选择题1. 下列有关路演推介的说法中错误的是（）。 A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动 B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息 C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息 D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。 A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售 B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定 C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量 D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。 A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件 B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件 C. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等 D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的您的答案：D,C,B,A题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。 A. 承销商控制的公募基金 B. 主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司 C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 D. 主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工您的答案：C,D,B题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（）。 A. 首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60% B. 计算初始比例时应扣除战略配售部分 C. 发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70% D. 计算初始比例时不应扣除战略配售部分您的答案：C,B,A题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题6. 发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注：7. 只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注：8. 目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注：9. 公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 批注：10. 投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 批注：试卷总得分：100.0