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IT治理框架及建议 目录 IT治理框架及建议 1 1. 版本历史 3 一、 概述 4 二、 目前存在问题显现 4 三、 IT治理建议及合规 5 1、IT治理目标 5 2、IT组织架构 6 3、IT授权管理及流程 7 4、IT内控管理 8 5、IT内控审计 9 6、IT合规 9 结束语 9 版本历史 版本 发布日期 创建/改动人员 摘要 1.0 2011-5-18 朱世海 第一版 概述 IT治理是指设计并实施信息化过程中各方利益最大化的制度安排，包括业务与信息化战略融合的机制，权责对等的责任担当框架和问责机制，资源配置的决策机制，组织保障机制，核心IT能力发展机制，绩效管理机制以及覆盖信息化全生命周期的风险管控机制。该制度安排的目的是实现组织的业务战略，促进管理创新，合理管控信息化过程的风险，建立信息化可持续发展的长效机制，最终实现IT商业价值。缺乏IT建设整体规划、执行随意性较强，标准化和规范化等基础工作不到位，导致出现大量信息孤岛，使公司面临繁重的系统整合工作;是业务部门与技术部门经常出现“两张皮”现象，使到沟通交流困难;是IT事故责任不清，技术部门承担责任过大;是一些IT系统建成后没人进行后续跟踪运维、推广和使用;是IT预算缺乏完整性，计划外项目过多;是项目投资出现失误或投资回报不高;是项目管理缺乏控制手段，项目延期交付时有发生;是缺少IT审计环节，不清楚IT价值何在，认为IT只是工具，缺乏约束机制。 IT治理仅停留于技术层面、IT治理真正落于实处还有待加强，这是IT治理的发展现状。目前建立起类似IT管理委员会的决策机构，但是由于没有形成标准化的分工、职责明确的IT治理，企业战略规划缺位;即使有战略规划，也未与业务战略协调一致。高管层对IT建设的认识程度和管控程度还不够，尤其需要改变的观念是，大部分机构还是把IT单纯看成技术手段。这导致IT方面重复建设、信息分割，缺乏信息的统一标准，管理滞后，系统很难整合。 目标细则： 保持IT与集团业务目标一致，推动业务发展，促使收益最大化，合理利用IT资源，适当管理与IT相关的风险。 IT战略目标必顺与集团战略目标保持一致，IT对于组织来说非常关键，也是战略规划的重要组成部分。 IT治理包含治理委会、治理结构、治理流程和企业文化等 。 IT治理使风险透明化，从而何护利益相关者的权益。 IT治理可用来指导和控制IT投资、机遇、收益及风险。 IT治理通过引导IT战略，并建立标准的信息基础架构，来实现业务增长。 IT治理对核心IT资淅做出合理的制度安排，这将成为进入新的市场、进行有效竞争、实现总收入增长、改善客户满意度及维系客户关系的制度保障。 2、IT组织架构 依据经验，有效的IT治理必须基于有效的IT组织架构。IT组织架构通常有三类，分别是：集中、分散、联邦。每一种组织架构对于实施IT治理来说也有各自面临的挑战。集中式：在集中式的IT组织架构中，所有IT决策的制定和IT投资的预算都在一个部门，这样很容易管理并且组织起来不需要花费很多功夫。 3、IT授权管理及流程 根据组织结构首先要建立IT治理委员会，并根据集团内相关的应用系统及IT各方面的建设实施进行管理、授权及审计。由IT治理委员会制定相关权限管理内容及流程、授权，最终由CEO或董事会签发相关文件。（授权流程图） 授权内容包括：用户管理、权限管理、应用管理、系统管理 变更管理、内控管理、内审管理、IT基础实施管理。 4、IT内控管理 IT内控管理的范围包括：风险形势评估、风险识别、风险分析和风险评价，根据活动确定关键的IT流程和IT支持系统。 IT内控体系包括：IT内控环境、IT运维、IT系统和数据的访问、系统开发和系统变更等。 IT内控管理分为三部分：企业层面IT控制、系统应用控制、一般IT控制。 企业层面IT控制：组织架构、IT治理、公司法规。 IT一般控制：主要针对基本的IT基础设施控制，包括物理和逻辑网络安全、数据库管理、系统开发、变更控制、灾难恢复等。 IT应用系统控制，基于 IT系统对公司业务流程的进行控制。 5、IT内控审计 IT内控审计主要以：IT制度与流程手册、系统变更(包括应用系统及基础设施)、逻辑访问(包括应用系统及基础设施)、物理访问、IT灾难备份、数据接口、第三方管理、环境控制、问题管理和作业调度。对于测试不合格的IT控制，应该及时纠正缺陷，完善IT控制体系的设计与提高IT运维的质量。 6、IT合规 IT合规应以：基于COBIT标准、ITIL标准建立公司合规体系 ， 并基于COBIT标准制定IT目标、组织、内控管理范围、流程、控制要求、授权 。基于ITIL标准制定IT服务管理流程、IT服务SLA化、IT系统集中管控。从而应对相应的认证合规