君禾泵业股份有限公司.PDF

君禾泵业股份有限公司 JUNHE PUMPS HOLDING CO., LTD （宁波市海曙区集士港镇万众村） 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐机构（主承销商） 君禾泵业股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不完 全包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易 所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为 投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计报告真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 1-2-1 君禾泵业股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 本公司特别提醒投资者需特别关注的公司风险及其他重要事项，并提醒投资 者认真阅读招股意向书“风险因素”一节的全部内容。 1、本次发行前公司总股本7,500 万股，本次拟公开发行2,500 万股，发行 后公司总股本为10,000 万股。其中： （1）控股股东宁波君禾投资控股有限公司、实际控制人张阿华、陈惠菊、 张君波及其控制的宁波君联投资管理有限公司承诺：自发行人股票在证券交易所 上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发 行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 （2 ）担任发行人董事、高级管理人员的张君波承诺：在上述三十六个月限 售期满后，本人在公司任职期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份 总数的25% ；从公司离职后半年内，不转让所持有的公司股份；在申报离任六 个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公 司股票数量的比例不超过50% 。 （3 ）股东宁波君之众投资合伙企业（有限合伙）承诺：自2015 年9 月22 日起三十六个月内且自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管 理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回 购该部分股份。 （4 ）通过宁波君之众投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份、担任 发行人副总经理的徐海良承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发 行人回购该部分股份。 （5 ）担任发行人董事的胡立波、张逸鹏承诺：自2015 年9 月22 日起三 十六个月内且自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直 接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部 分股份。在上述限售期满后，本人在公司任职期间内每年转让的公司股份不超过 1-2-2 君禾泵业股份有限公司 招股意向书摘要 所持有的公司股份总数的 25% ；从公司离职后半年内，不转让所持有的公司股 份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数 量占本人所持公司股票数量的比例不超过50% 。 （6 ）公司上市后6 个月内如发行人