江苏义行律师事务所分析.PDFVIP

江苏义行律师事务所 关于2016 年新沂市城市投资发展有限公司 发行公司债券 之 法律意见书 江苏义行律师事务所 江苏省徐州市青年路182 号华泰证券大厦 电话：0516 传真：0516 江苏义行律师事务所 关于2016年新沂市城市投资发展有限公司 发行公司债券 之法律意见书 致：新沂市城市投资发展有限公司 江苏义行律师事务所 （以下简称“本所”）受新沂市城市投资发 展有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）委托，指派吴丽娜、 荆辉辉律师（以下简称 “本所律师”）作为发行人专项法律顾问，就 公司申请发行2016年公司债券事宜（以下简称“本期债券”），出具 本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业债 券管理条例》和中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称“国 家发改委”）颁布的《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债 券管理工作的通知》 （发改财金[2004]1134号）（以下简称“《加强 企业债券管理工作的通知》”）、 《国家发展改革委关于推进企业债 券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7 号）（以下简称“《简化发行核准程序有关事项的通知》”）、《国 家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行 债券行为有关问题的通知》（发改办财金[2010]2881号）（以下简称 “《投融资平台公司发行债券的通知》”）、《国家发展改革委办公 厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办 财金[2012]3451号）（以下简称“《企业债券风险防范管理的通知》”）、 《企业债券审核工作手册》（以下简称“《审核手册》”）、《国家 发展改革委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通 知》（发改办财金[2013]2050号）（以下简称“《棚户区改造有关问 题的通知》”）、《国家发展改革委办公厅关于创新企业债券融资方 1 式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知》 （发改办财金 [2014]1047号）（以下简称“《棚户区改造建设有关问题的通知》”）、 《国务院关于加快棚户区改造工作的意见》（国发〔2013〕25号）（以 下简称“《加快棚户区改造工作的意见》”）以及其它法律、法规和 规范性文件的有关规定及查明的相关事实，出具本法律意见书。为出 具本法律意见书，本所律师声明如下： 一、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事 实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和国家发改委 及有关政府部门的规定之理解，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 二、本所律师仅就与本期债券发行有关的法律问题发表法律意 见，并不对有关会计、审计、评估、信用评级等专业事项发表意见。 三、本所律师依据发行人、政府部门、评级单位、承销人提供的 文件或陈述出具法律意见书。发行人已经承诺向本所提供的为出具本 法律意见书必须的原始书面材料、副本材料或陈述均真实、合法、有 效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，向本所提供的有关副 本材料或复印件与原件一致。 四、对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本 所律师依赖有关政府部门、发行人或其它有关单位出具的证明文件出 具本法律意见书。 五、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，对发行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效 进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏，并对法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相 应的法律责任。 六、本所律师同意