合规审核管理流程的.docVIP

合规审核管理流程 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规审核管理的流程和控制要点，旨在通过规范合规审核程序，加强合规风险管理，确保各项经营管理活动依法合规开展。 2适用范围 本文件适用于本行合规与风险管理部门对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容开展的合规审核活动。 3定义、缩写与分类 3.1定义 1）合规 2）合规审核：是指合规与风险管理部门依据有关规定和职责，对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容进行合法性、程序性、严密性、适用性和风险性等方面进行评价，并提出合规审核意见的管理活动。 3.2缩写 无 3.3分类 无 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 分管行长 负责审定合规审核意见。 合规与风险管理部门/经理岗 审核合规审核岗提交的初审意见和复审报告。 合规与风险管理部门/合规审核岗 1）受理审核申请，并进行登记； 2）对申请审核事项进行初审，遇重大事项邀请外聘律师或权威专业人士协助审查； 3）形成合规审核意见书，及时与申请部门进行沟通； 4）对修改完善后的材料进行复审，出具复审报告； 5）负责合规审核资料整理、归档。 外聘律师 协助合规与风险管理部门开展合规审核工作。 申请部门/分支机构 1）提交合规审核申请及相关资料； 2）负责对申请审核事项进行修订完善，并就审核意见及时与合规与风险管理部门进行沟通； 3）对审核意见存