【【第一部分初步审查.docVIP

第一部分第一章　发明的初审 1.引　言 根据A34，收到发明申请后，初审符合要求的，自申请日起满十八个月公布，也可根据申请人请求早日公布。因此，初审是发明申请受理后、公布前的必要程序。 初审只审查申请法定形式，如申请文件是否齐备、文件是否符合固定格式、申请费是否缴纳、是否附送代理委托书等，但也可审查文件的明显实质性缺陷。 初审的主要任务： （1）审查申请文件是否符合A及R，存在可补正缺陷的，通知补正；存在不可克服缺陷的，指明缺陷性质，驳回。 （2）审查其他文件是否符合A及R，存在缺陷的，根据缺陷性质，通知补正或视为未提交。 （3）审查其他文件是否是在规定或指定期限内提交；期满未提交或逾期提交的，视为撤回，或文件视为未提交。 （4）审查费用的金额和期限是否符合A及R，未缴纳/足或逾期缴纳的，视为撤回，或请求视为未提出。 初审的范围： （1）申请文件的形式审查，包括申请是否包含A26的申请文件，及格式上是否明显不符合R16-19、23，是否符合R2、3、26.2、119、121。 （2）申请文件的明显实质性缺陷审查，包括申请是否明显属于A5、25情形，是否不符合A18、19.1、20.1，是否明显不符合A2.2、26.5、31.1、33或R17、19。 （3）其他文件的形式审查，包括手续和文件是否符合A10、24、29、30及R2、3、6、7、15.3、15.4、24、30-33、36、40、42、43、45、46、48、87、100。 （4）费用的审查，包括申请是否按照R93、95、96、99缴纳了相关费用。 2.审查原则 （1）保密原则——对未公布、公告的申请文件和与申请有关的其他内容，及其他不适宜公开的信息有保密责任。 （2）书面审查原则——审查应以书面文件为基础，审查意见（包括补正通知）和结果应书面形式通知申请人。初审原则上不会晤。 （3）听证原则——驳回前应将依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。驳回依据的事实、理由和证据，应已通知申请人，不得包含新的事实、理由、证据。 （4）程序节约原则——存在可补正缺陷的，应全面审查，尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷；文字和符号明显错误的，可依职权修改；存在不可能补正克服的实质性缺陷的，可以不审查申请文件和其他文件的形式缺陷，而仅指出实质性缺陷。 视为未提出、视为撤回、驳回的同时，应告知可以启动的后续程序。 3.审查程序 3.1初审合格 申请文件符合A及R且不存在明显实质性缺陷的，包括经补正符合初审要求的，即认为初审合格，发出初审合格通知书，指明公布依据的申请文本，进入公布程序。 3.2申请文件的补正 初审中，对于申请文件存在可补正缺陷的，应全面审查，发出补正通知书，指明缺陷，说明理由，同时指定答复期限。补正后仍存在缺陷的，再次发出补正通知书。 3.3明显实质性缺陷的处理 初审中，申请文件存在不可能补正克服的明显实质性缺陷的，应发出审查意见通知书，指明实质性缺陷，说明理由，指定答复期限。 只有其明显存在并影响公布的实质性缺陷，才需指出和处理。 3.4通知书的答复 收到补正通知书或审查意见通知书后，应指定期限内补正或陈述意见。补正的，应提交补正书和替换页。申请文件替换页应一式两份，其他文件一份。修改应针对指出缺陷，不得超出原始说明书和权利要求书记载范围。 期满未答复的，发出视为撤回或其他通知书。因正当理由难以在指定期限答复的，可请求延长期限。有关延长期限请求，适用第五部分第七章第4节。 因不可抗拒事由或正当理由耽误期限而导致申请被视为撤回的，可以在规定期限内请求恢复权利。有关恢复权利的处理，适用第五部分第七章第6节。 3.5申请的驳回 申请文件存在明显实质性缺陷、经陈述意见或修改仍未消除的，或存在形式缺陷、已发出过两次补正通知书、经陈述意见或补正仍未消除的，驳回。 驳回正文应包括①案由②驳回理由③决定。案由-简述审查过程；驳回理由-说明驳回的事实、理由和证据；决定-明确指出申请不符合A及R的相应条款，并说明根据R44.2驳回。 3.6驳回的救济 驳回不服的，可以在规定期限内请求复审。复审请求的前置审查及复审后的处理，参照第二部分第八章第8节。 4.申请文件的形式审查 4.1请求书 4.1.1发明名称 应和说明书的一致。发明名称应简短、准确表明要求保护的主题和类型。名称中不得含有非技术词语，如人名、单位名称、商标、代号、型号等；也不得含有含糊的词语，如“及其他”、“及其类似物”等；也不得仅使用笼统的词语而未给出任何发明信息，例如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等作为名称。 一般不得超过25字，特殊情况下如化学领域的某些发明允许最多40字。 4.1.2发明人 R13规定，发明人指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。审查程序中，