后发优与后发劣势硬币之两面.docVIP

后发优势与后发劣势硬币之两面 内容提要作为发展过程中的后来者后发国家拥有后发优势是显然的后发国家自然会利用后发优势但是利用后发优势不是没有代价这代价就是后发劣势后发优势与后发劣势就像收益和成本的关系一样乃硬币之两面要获得利用后发优势的好处就必须承担面对后发劣势的代价这是无可避免的两难冲突后发国家应该注意并处理好此两难冲突处理好此两难冲突关键不在于在政治领域推行民主共和制而在于要切实地维护和保障私有产权推行法治 关键词后发优势后发劣势技术引进制度环境两难冲突 1.引言 2000年12月杨小凯教授（2000）提出后发劣势概念提请人们注意中国经济社会发展中的后发劣势问题引起对于该问题的广泛关注并引发后发优劣势之争2002年6月林毅夫教授（2002）提出商榷意见讨论再次升温然而在这场讨论中有几个问题并没有搞得很清楚 其一后发劣势到底是什么“后发国家模仿技术容易模仿制度难后发国家倾向于模仿技术和管理而不去模仿发达国家的制度通过模仿技术后发国家可以取得发达国家必须在一定制度下才能取得的成就这虽然可以获得短期的增长但是会强化制度模仿的惰性给长期增长留下许多隐患甚至致长期发展于不可能”（杨小凯2000）这是后发劣势概念最核心的东西吗 其二是有没有后发优势或者后发劣势的问题吗是后发优势多一点还是后发劣势多一点的问题吗是克服了后发劣势才能够发挥后发优势的问题吗后发优势与后发劣势到底是怎样一种关系呢 其三宪政民主体制是最好的制度安排吗对于长期经济发展来说存在什么充分或者必要条件吗什么是长期经济发展最重要的东西私有产权、自由、民主、法治的地位和作用到底怎样它们之间的相互关系又是怎样的呢 本文试图对上述问题进行思考并提出自己的认识 2.技术引进与后发优势 关于后发国家的后发优势林毅夫（2002）做过很好的概括 从技术层面来讲经济发展主要决定于资本积累、产业结构和技术进步三个方面这三个方面技术进步最根本、最重要这是因为没有技术进步就会碰到投资报酬递减积累的意愿就会下降就不会始终有一个高的资本积累；没有技术进步产业结构就不能高级化产品就不能升级换代因此要看一个国家经济发展的潜力如何只需要看这个国家技术进步的潜力有多大 技术进步有两个来源一是创新一是引进从经验来看技术创新不仅投入大而且风险也高国际上大跨国公司每年要花费几十亿美元用于新技术和新产品开发然而只有5%左右的项目可以成功申请专利在这些专利项目中又只有十之一二最终投入商业生产给公司带来回报可见如果把所有的包括失败了的和不能给公司带来回报的研发全部算进去的话最新技术的研发不仅投入巨大风险高回报率也并不很高 作为发达国家其企业使用的技术已经处在最高水平因此技术进步只能来自于创新不投入资金、人力去从事研究和开发就不可能有技术进步发展中国家则不一样发展中国家收入水平、国民受教育程度、资本存量、劳动存量以及资本/劳动比等等与发达国家有差距这决定了发展中国家的适用技术和产业结构与发达国家也是有差距的发展中国家存在技术模仿和引进的可能性一般来说技术引进的成本只有技术创新的1/3模仿的成本就更低了因此通过技术模仿和引进发展中国家是可以实现技术快速变迁的从技术的层面来说发展中国家具有比发达国家更快增长的潜力 发展中国家收入水平、国民受教育程度、资本存量、劳动存量以及资本/劳动比等等与发达国家有差距因此发展中国家的适用技术和产业结构与发达国家也是有差距的发展中国家存在技术模仿和引进的可能性又因为技术模仿和引进的成本远远低于技术创新的成本所以发展中国家可以通过技术模仿和引进实现快速的技术变迁进而实现高资本积累和快速的结构变迁实现经济快速增长这就是后发优势的主要内容 二战后东亚出现经济快速增长的经验被誉为“东亚奇迹”首先是日本接着是亚洲“四小龙”维持了三、四十年或更长时间的快速增长缩小了与发达国家之间的经济发展差距甚至赶上了发达国家的经济发展水平在缩小与发达国家之间的经济发展差距的过程中日本和亚洲“四小龙”主要不是靠技术创新而是靠技术模仿和引进维持经济快速增长的改革开放二十年中国经济持续快速增长中国经济主要也是通过模仿和引进国外技术、管理获得快速发展的这些都是后发优势的例子 3.制度环境与后发劣势 技术总是在特定的制度环境中发挥作用一定的技术优势需要特定的制度支持才能最大限度地发挥它应有的作用反过来特定的制度安排又决定着技术的供给和技术作用的发挥在均衡中技术与制度、制度的各个部分是相互依赖、相互决定着的这些是没有问题的 问题是技术内生供给情况下的最优制度安排是不同于技术外生供给情况下的最优制度安排的在技术内生供给的情况下最优的制度安排不仅要保证新技术能源源不断地被创新出来还要保证给定的技术能够尽可能有效地发挥其作用在技术外生供给的情况下最优的制度安排只需要保证给定的技术能够最大限度地发挥其作用很显然这两种情况下的最优制度安