集合资产管理计划设立申报材料（二）摘要.PDFVIP

浙商聚银1 号方正电机股票收益权13 号专项资产管理计划说明书 目 录 一、重要提示3 二、定义与释义4 三、专项计划的基本情况8 四、专项计划有关当事人介绍11 五、设立推广期间委托人参与专项计划13 六、专项计划的成立15 七、专项计划账户开立与管理16 八、专项计划的资产估值17 九、费用支出18 十、专项计划资产的分配22 十一、专项计划存续期间委托人的参与和退出24 十二、专项计划的展期25 十三、专项计划终止与清算26 十四、信息披露28 十五、风险揭示及相应风险防范措施30 十六、其他应说明的事项34 十七、监管安排35 十八、特别说明36 2 浙商聚银1 号方正电机股票收益权13 号专项资产管理计划说明书 一、重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》及其他有关规定制 作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误 导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与专项计划，保证委托资产的来源及用途合法， 并已阅知本说明书和专项资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自 行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用专项计划资产，但不 保证专项计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书的业绩基准仅为管理人 提取业绩报酬的标准，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不 受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本专项计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本专项 计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本专项计划没有风险。 3 浙商聚银1 号方正电机股票收益权13 号专项资产管理计划说明书 二、定义与释义 在本计划说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 《专项资产管理说明书》：指《浙商聚银1 号方正电机股票收益权13 号专项 资产管理计划说明书》及对其的任何修订和补充 《专项资产管理合同》：指《浙商聚银1 号方正电机股票收益权13 号专项资 产管理计划资产管理合同》及对其的任何修订和补充 《管理办法》：指《证券公司客户资产管理业务管理办法》 中国： 指中华人民共和国 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范 性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元：指中国法定货币人民币，单位 “元” 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 专项资产管理计划管理人或管理人：指浙江浙商证券资产管理有限公司（简 称“浙商资管”） 专项资产管理计划设立人或设立人：指浙江浙商证券资产管理有限公司 专项资产管理计划托管人或托管人：指中国光大银行股份有限公司杭州分行 （简称“光大银行杭州分行”） 推广机构：指浙商证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司及其他符 合条件的代销机构 注册与过户登记人：指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”） 个人委托人：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于专项资产管理计划的自然人投资者 机构委托人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业 法人、事业法人、社会团体或其它组织 委托人：指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称 推广期：指本专项计划自开始推广到推广完成之间的时间段；专项计划应当 在推广之日起的60 个工作日内完成推广、设立活动，具体时间见有关公告 4 浙商聚银1 号方正电机股票收益权13 号专项资产管理计划说明书 专项计划存续期：6 个月 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日：指日常参与或办理其他专项资产管理计划业务的申请日 T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 参与确认日：委托人在推广期申请参与专项计划，参与申请的最终确认将会 在计划成立后的2 个工作