券商与基金公司合规管理办法发布.PDFVIP

主编 ：王安平 编辑 ：王昭丞 2017 年 6 月 10 日 星期六 News 要闻 Tel:(0755 A2 5月PPI继续回落 未来或将逐季回落 券商和基金公司合规管理办法发布 证券时报记者 许岩 证券时报记者 江聃 措施 ， 切实提升公司合规管理有效 业经验和法律素质要求 ； 五是改善 高管人员、 合规负责人的合规管理 金管理公 司合规管理工作取得了初步 与预期一致 ，食品价格走低 ， 月居民消费 性 ，不断增强公司自我约束能力 ，促 合规负责人履职保障 ， 采取措施维 职责 ，严格选任合规负责人 ，切实保 成效 ， 但也存在将合规管理仅作为合 5 价格指数 （ ）同比涨幅温和回升 ，全国工业生 近 日，证监会发布 《证券公司和 进行业持续健康发展 。 护其独立性 、权威性 、知情权和薪酬 障其独立性 、权威性 、知情权和薪酬 规部门的职责、 合规负责人履职保障 CPI 产者出厂价格指数 （ ）则继续回落 。 证券投资基金管理公司合规管理办 邓舸介绍 ， 《办法 》 共 5 章 40 待遇 ；六是强化监督管理 ，对证券基 待遇 。通过合规体系的逐步完善、优 不足 、追责力度不够等问题 。 PPI 法 》，自 月 日起施行 。 条 ，主要修订内容包括 ：一是尝试原 金经营机构及其高级管理人 员、合 化 ， 促使行业真正形成卓有成效的 公 开信 息 显 示 ， 年 月 国家统计局 日发布数据显示 ， 月 10 1 20 16 12 2 9 5 CPI 同比上涨 1.5% ， 涨幅较 上 月扩大 0.3 个百分 证监会新闻发 言人邓舸表示 ， 则导向 ， 对各类业务的规范运营提 规负责人未能有效实施合规管理等 自我约束机制 ，变 要“我合规”为 “我 日，证监会就 《办法 》向社会公 开征 求 点 ； 同比上涨 ，环比下降 ，涨幅比 在总结实践经验基础上 ， 证监会对 出八条通用原则 ； 二是进一步强化 违规行为依法追责。 要合规” ，为行业的持续健康发展保 意见 。 截至 20 17 年 1 月 2 日，共收到 PPI 5.5% 0.3% 上个 月收窄 0.9 个百分点 ， 同比连续第 3 个 月 《证券公 司合规试行规定 》和 《督察 全员合规 ，厘清董事会 、高级管理人 邓舸表示 ， 考虑到行业落实有 驾护航 。 21 家单位 （其 中证券公 司 11 家 、基金 回落 。