昌红科技：董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法(2011年3月) 2011-03-10.pdfVIP

深圳市昌红模具科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市昌红模具科技股份有限公司 （以下简称“公司”） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证劵法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及本 公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月 内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内（含十八个月）不 1 得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第 十二个月 （含第七个月、第十二个月）之间申报离职的，自申报离职之日起十二 个月内 （含十二个月）不得转让其直接持有的本公司股份。 因公司进行权益分派等导致公司董事、监事和高级管理人员直接持有本公司 股份发生变化的，上述人员仍遵守前款规定。 （四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （五）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 和深圳证券交易所规定的其他情形 。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得 买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告 日前30日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定， 将其所持有本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入 的，本公司董事会应当收回其所得收益，但是证券公司因包销购入售后剩余股票 而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的； 2 “卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。 第七条 持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，参照本办法第六条规 定执行。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）