普利特：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年1月) 2010-01-08.pdfVIP

上海普利特复合材料股份有限公司 董、监、高所持本公司股份及其变动管理制度 上海普利特复合材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2010年1月制定） 第一条 为加强上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]56号《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管 理规则》”）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《关于进一步规范中小 企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（深证上 [2008]49 号）等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账 户名下的所有本公司股份。 第四条 公司应当加强内部控制，督促董事、监事和高级管理人员严格遵守《业务 指引》的规定。董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种 前，董事、监事和高级管理人员应将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董事会 秘书，董事会秘书应当核查本公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可 能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示 相关风险。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖本公司股 票： （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 1 上海普利特复合材料股份有限公司 董、监、高所持本公司股份及其变动管理制度 30日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策 过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗 交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不 受前款转让比例的限制。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所 挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为 基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有的本 公司股份时，还应遵守本制度第六条的规定。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和 高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份， 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的 计算基数。 因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份 变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。 第十条 公司董事、监事