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国寿安保安瑞纯债债券型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 1 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金 招募说明书 【重要提示】 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）根据2017年4 月24 日中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《关于核准国寿安 保安瑞纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017 】595号）注册 并进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的投 资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、中央银行 票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募 债、资产支持证券、证券公司短期公司债券、同业存单、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不 投资股票、权证，也不投资可转换债券和可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金保持不低于基金资产净值5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。 本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高 于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。本基金的投 资范围包括中小企业私募债，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业 采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃， 潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负 面影响和损失。 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金 招募说明书 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风 险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金 招募说明书 目录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人 16 第五部分 相关服务机构20 第六部分 基金的募集22 第七部分 基金合同的生效26 第八部分 基金份额的申购与赎回27 第九部分 基金的投资36 第十部分 基金的财产42 第十一部分 基金资产的估值43 第十二部分