融资融券业务汇总教案.pptVIP

融资融券交易申请 有融资融券业务需求的投资者，携带申请资料到公司提出融资融券业务申请。 个人投资者应携带: 个人有效身份证件原件； 开通网上银行转账的银行卡。 * * 客户准入条件 符合国家法律、行政法规规定，可以从事证券交易的个人和企业法人 在公司开户资料规范，账户状态正常 具有稳定、合法的收入来源和充足的、可供支配的财产 具备一定的证券投资经验和风险承受能力 无重大债务纠纷和违约记录。 排除性规定 国家法律、行政法规规定禁止参与融资融券业务的个人和法人 曾经受到监管部门处罚或者被监管部门宣布为证券市场禁入者的个人和法人 拒绝向公司提供开展融资融券交易所需资料的个人和法人 公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以从事融资融券交易的投资者，或者具有重大违约记录的投资者等。 投资者准入 * 为确保投资者参与该业务的适用性，降低因投资者错配风险，公司重点开展工作： 设计了投资者风险承受能力调查和评价方法 制定和实施了投资者分类管理制度 投资者融资融券基本知识测试 投资者准入 友情提示 1、量力而行 融资融券交易需要投资者有更为丰富的投资经验和较强的风险承受能力，请投资者根据自身情况 量力而行，谨慎参与融资融券交易。 2、经常关注账户情况 融资融券业务对账单是交易的重要凭证，请投资者通过交易系统查询对账单，关注自身账户情况，确保维持