括由要约或可能要约的任何当事人,就这项要约或可能要约而发.PDFVIP

《應用指引20》─有關根據《公司收購、合併及股份回購守則》（兩 份守則）發出的公布及文件的指引註釋 目的 1. 本指引註釋及清單（見附錄1）旨在向當事人及其顧問提供非正 式及並非詳盡無遺的指引。本指引註釋綜合了執行人員過去在某 要約或清洗交易的過程中發出的多封指引信及多個提示信息，並 1 提述到執行人員不時發出的《應用指引》 。文件的發出人（及其 董事和顧問）仍須承擔全部責任，確保已完全遵守兩份守則及任 何其他適用法例及規例。一如以往，如對擬作出的行動是否符合 兩份守則有任何疑問，當事人或其顧問應事先諮詢執行人員的意 見。 2. “文件＂ （Document ）在兩份守則中的定義指 “除了根據《收 購守則》規則 8 的註釋 1及 2 須展示以供查閱的文件外，文件包 括由要約或可能要約的任何當事人，就這項要約或可能要約而發 出或刊登的任何公布、廣告或文件＂。 事後審閱 3. 自2010 年6 月25 日起，若干例行公布不必再根據《收購守則》 規則12.1 在發出或發表之前呈交執行人員以徵求意見。公布的刊 登版本（包括中英文版本）及翻譯確認書，須在公布刊登後立即 2 送交執行人員存檔。《應用指引5》就事後審閱清單內的公布提 供實用及規範性指引。如對某公布是否符合資格進行事後審閱有 任何疑問，請盡早諮詢執行人員的意見。 確認“沒有進一步意見＂後的修改 4. 若在執行人員發出“沒有進一步意見＂確認書後對文件作出任 何重大修改（為處理 “沒有進一步意見＂確認書隨附的意見而作 出的修改除外），應在發出或發表之前將文件再次呈交執行人員 以徵求進一步意見。如對某項修改是否屬重大有任何疑問，請盡 快諮詢執行人員的意見。 1 http://www.sfc.hk/web/TC/regulatory-functions/listings-and-takeovers/takeovers-and-mergers/practice-notes.html 2 http://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Practice_Notes/Practice%20Note%2005_CHI_revised%20on%2030.4.13%20(2013).pdf 1 刊登及確認 5. 有關上市受要約公司的所有文件必須根據《上市規則》在香港交 易所網站上刊登。有關非上市受要約公司的所有公布必須以付費 公布形式，於最少一份主要英文報章及一份主要中文報章刊登， 而該等中英文報章必須是每天出版及在本港廣泛流傳的報章。所 有就非上市受要約公司刊登的文件必須以電子方式交付予執行 人員，以便登載於證監會的網站 （見《收購守則》規則12）。此 外，根據規則 19.1 作出的公布亦必須在截止日期當日晚上7 時 正或之前刊登 。 6. 任何文件一經刊登，應在切實可行的情况下盡快向執行人員呈交 以下文件： (i) 公布／文件的刊登版本（包括中英文版本）的副本； (ii) 公布／文件的標示版本，當中顯示所有在執行人員確認“沒 有進一步意見＂後作出的修改（包括删除的部分）； (iii) 發出文件的當事人或其顧問就以下事項的書面確認： (a) 公布／文件已經刊登 ，及刊登日期和時間；及 (b) 經執行人員確認其已沒有進一步意見的版本的公布／文 件內沒有再作出重大修改；及 (iv) 公布／文件的發出人的董事作出的書面確認，表明公布／文 件的中文版本是英文版本真實及準確的翻譯（反之亦然）。 作出確認並不表示發出人的董事可免除這方面的責任。 (a) 翻譯確認書應由公布／文件的發出人的董事（代表董事 局）簽署。若為聯合發表的公布／文件，公布／文件的 每名發出人均應作出確認。 (b) 在“沒有進一步意見＂的確認發出後，