开定向债务融资工具持有人会议的答复.PDFVIP

义马煤业集团股份有限公司关于2013 年度第一期、第二期非公 开定向债务融资工具持有人会议的答复 义马煤业集团股份有限公司（以下简称“发行人” ）2013年度第一 期、第二期非公开定向债务融资工具（债券简称：13义马PPN001 、 13义马PPN002：债券代码：031390015 、031390248 ）持有人会议于 2014年1月10 日在北京民族饭店善水厅召开。 一、本次会议的召集和有效性 本次会议由“13义马PPN001”和“13义马PPN002” 的主承销商招商 银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）负责召集。 13 义马PPN001 发行总额为十亿元，持有人共五家机构。以现场或 非现场方式出席本次持有人会议表决的持有人及持有人代表或经持有人 授权的代理人共四家机构，合计持有13 义马PPN001 发行面值八亿元， 占发行总额的80%。 13 义马PPN002 发行总额为十亿元，持有人共四家机构。以现场或 非现场方式出席本次持有人会议表决的持有人及持有人代表或经持有人 授权的代理人共四家机构，合计持有13 义马PPN002 发行面值十亿元， 占发行总额的100%。 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》， 参加本次会议的持有人或持有人代理人所持有的表决权数额达到总表决 权的三分之二以上，本次会议有效。 二、本次会议议案审议及表决 （一）本次会议议案 招商银行作为召集人，在同发行人协商后将《关于义马煤业集团股 份有限公司增持大有能源股份并维持本期债券存续的议案》提交本次持 有人会议审议。 持有人中信证券工行北分中信证券稳益定向资产管理计划（以下简称 “ 中信证券资管计划” ）单独持有三亿元份额的“13义马PPN001” ， 占比达 到30%。中信证券资管计划新增提出《关于要求13义马PPN001等追加担保 的议案》，提交本次持有人会议审议。 综上，“13义马PPN001 ”持有人审议表决《关于义马煤业集团股份有 限公司增持大有能源股份并维持本期债券存续的议案》及新增《关于要 求13义马PPN001等追加担保的议案》；“13义马PPN002”持有人审议表决 《关于义马煤业集团股份有限公司增持大有能源股份并维持本期债券存 续的议案》。 （二）本次会议审议及表决 1、“13义马PPN001”表决结果 《关于义马煤业集团股份有限公司增持大有能源股份并维持本期债 券存续的议案》的表决结果：同意该议案的持有人和持有人代理人共计0 家机构，其所持有的“13义马PPN001”金额共计0亿元，其所代表的有效表 决权数额占出席本次持有人会议的“13义马PPN001” 持有人和持有人代理 人所持有表决权的0%。不同意该议案的持有人和持有人代理人共计3家机 构，其所持有的“13义马PPN001”金额共计五亿元，其所代表的有效表决 权数额占出席本次持有人会议的“13 义马PPN001”持有人和持有人代理 人所持有表决权的62.50%。弃权表决该议案的持有人和持有人代理人共计 1家机构，其所持有的“13 义马PPN001”金额共计三亿元，其所代表的有 效表决权数额占出席本次持有人会议的“13义马PPN001”持有人和持有人 代理人所持有表决权的37.50% 《关于要求13义马PPN001等追加担保的议案》的表决结果：同意该新 增议案的持有人和持有人代理人共计1家机构，其所持有的“13 义马 PPN001”金额共计三亿元，其所代表的有效表决权数额占出席本次持有人 会议的“13义马PPN001”持有人和持有人代理人所持有表决权的37.50%。 弃权表决该新增议案的持有人和持有人代理人共计3家机构，其所持有的 “13义马PPN001”金额共计五亿元，其所代表的有效表决权数额占出席本 次持有人会议的“13义马PPN001”持有人和持有人代理人所持有表决权的 62.50%，弃权表决的该3家机构中有2家未就该新增议案进行表决，根据《会 议规程》的规定，视为