全国股转系统市场定位解析.PDF

目录  第一章  全国股转系统市场定位  1  第一节  全国股转系统的性质  1  第二节  挂牌公司监管基本架构  5  第二章 公司治理  7  第一节  公司章程  7  第二节 股东大会  10  第三节  董事会  14  第四节  监事会  16  第五节  董事、监事和高级管理人员的资格与义务  18  第三章 信息披露  22  第一节  一般性规定  22  第二节  定期报告  24  第三节  临时报告  30  第四章  股票交易  36  第一节  转让的一般规定  36  第二节  转让方式  43  第三节  转让行为监管  49  第五章  股票发行  61  第一节  发行要求  61  第二节  发行对象  67  第三节  发行程序  69  第四节  申请文件  74  第五节  信息披露  80  第六章  收购  90  第一节  收购制度概述  90  第二节  权益披露  94  第三节  控制权变动  97  第四节  要约收购  99  第七章  重大资产重组  102  第一节  重大资产重组概述  102  第二节  重大资产重组的信息管理  107  第三节 重大资产重组的程序  110  第八章  日常业务  121  第一节  限售与解限售  121  第二节  暂停与恢复转让  127  第三节  权益分派  141  第九章  证券登记(上）  144  第一节  中国结算网站用户注册及登录  144  第二节  股份初始登记  150  第三节  新增股份登记  160  第四节  股份解除限售、限售登记  167  第九章  证券登记（下）  174  第五节  证券权益分派  174  第六节  持有人名册查询及退出登记  181  第七节  投资者相关业务  187  第十章  监管措施与违规处分  208  第一节  自律监管措施和纪律处分概述  208  第二节  自律监管种类及实施程序  212  第三节  纪律处分种类及实施程序  217  第十一 章市场分层  222  第一节  市场分层的理念、目的、原则及操作程序  222  第二节  分层标准  223  第三节  分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出  227      第一章  全国股转系统市场定位 第一节  全国股转系统的性质 掌握全国股转系统的性质、服务对象，市场的主要功能；熟悉全 国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别；了解 2014 年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。 ★★★掌握全国股转系统的性质、服务对象，市场的主要功能？ 1、全国股转系统的性质 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所；是继 沪深交易所之后的第三家全国性证券交易场所，在场所性质和法律定 位上，与证券交易所相同，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。 2、全国股转系统的服务对象 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。 3、市场的主要功能 直接融资、股票公开转让、价值发现、并购重组、股权激励、规 范治理、信用增进、提升形象。 ★★熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区 别？ 1、与沪深交易所的主要区别 主要体现在服务对象、制度规则设计方面。 2、与区域性股权