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太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 601099 2011 年年度报告 太平洋证券股份有限公司 2011年年度报告 目录 一、重要提示 …………………………………………………………… 2 二、公司基本情况 ……………………………………………………… 3 三、会计数据和业务数据摘要 ………………………………………… 9 四、股本变动及股东情况 ………………………………………………12 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 …………………………20 六、公司治理结构 ………………………………………………………26 七、股东大会情况简介 …………………………………………………34 八、董事会报告 …………………………………………………………35 九、监事会报告 …………………………………………………………62 十、重要事项 ……………………………………………………………64 十一、财务会计报告 ……………………………………………………70 十二、备查文件 ………………………………………………………117 1 太平洋证券股份有限公司 2011年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，公司七名董事中,有六名董事现场参会并 行使表决权，独立董事王连洲先生委托独立董事李秉心先生代为行使表决权及签署相关文件。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存 在异议。 经 2011 年 11 月 23 日召开的 2011 年第一次临时股东大会决议，审议通过了关于变更会计师事 务所的议案。本公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2011 年度审计机构，解聘原 审计机构天健正信会计师事务所有限公司，有关的具体说明详见本报告“第十节 重要事项-聘任、 解聘会计师事务所情况”。 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见 的审计报告。 公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明：保证本年度报 告中财务报