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融资融券业务-合同签署篇 融资融券部 2011年6月 一、融资融券合同操作要点介绍 要素齐全 编号一致 涂改无效 邮箱正确 扫描合同 列表用印 （一）要素齐全 1、合同封面 客户信用资金台账号 客户姓名/全称 普通资金账户号 签署合同日期 增加营业部名称 2、合同第1页 个人（机构）投资者信息： 姓名 普通账户、信用账户资金账号及证券账号。 上述填写中，姓名最容易遗漏，以上内容缺一不可！ 普通账户、信用账户资金账号及证券账号必须和相应柜台系统中一致。 乙方： 填写所在营业部信息。 （可借鉴有关营业部将营业部名称、负责人、联系方式、地址等信息刻成章，直接盖章） 3、合同第17页 客户须提供固定电话、移动两种联系方式，当场校验； 公司为客户配备专用电子信箱，并在客户电子邮箱栏中填写专用电子邮箱地址，无需客户使用自己的邮箱。同时主动告知客户要及时登录邮箱，查询有关融资融券信息。 电子邮箱命名规则：客户姓名汉语拼音@ EMS邮寄地址为客户常用通信地址，可以是工作单位或家庭住址。 所有联系方式：固定、移动电话、电子邮箱、EMS邮寄地址、邮编一定要写全，否则退回。 4、合同第18页： 合同第八十六条表格里的“乙方提供信息”栏，需要由营业部填写营业部的电话，营业部的电子邮箱，营业部的邮寄地址。 特别需要注意的是： （1）这里写的所有的联系方式都是营业部的联系方式，要和第17页写的客户联系方式区别开。 （2）营业部联系方式原则上是营业部具体负责融资融券人员的联系方式。 5、合同第19页 合同第九十三条客户须选择争议解决方式, 如客户不选，则默认为第二种方式 6、合同第20页 合同中的“以上业务合同内容，本人/单位已阅读并完全理解”。 上述划线内容请客户抄写，并签署姓名和日期（必不可少）； 机构客户需要加盖公章并签署法定代表人/授权代理人姓名和日期。 营业部经办人需签字（必不可少）和签署日期。 乙方不需要营业部盖章。 以上所有要素，缺一不可，如有不符，一律退回 （二）编号一致 合同一套三份。三本编号一致的合同构成一套完整的合同。 注意事项： 1、签署前仔细检查三份合同编号是否一致； 2、检查三份合同字体、签名和填写信息是否保持一致。 （三）涂改无效 业务合同是很严肃的格式文本，详细规定了合同双方在各业务环节中的权利和义务。个别营业部未能意识合同的重要性，存在随意涂改的现象。大家在签署合同的时候，一定要从思想上重视，严禁在合同上随意涂改，如有涂改，一律退回。 （四）邮箱正确 第17页的客户电子邮箱栏上务必按照命名规则：客户姓名汉语拼音@来写邮箱地址，邮箱必须要写上，而且一定要写公司提供的邮箱，不需要客户写自己的邮箱！ (五) 扫描合同 所有营业部合同签署后，合同影像通过RTX群上传给朱嘉晨；文件名为XX营业部+客户名+合同 （只需封面、第1、17-20页，共6页） 如发现内容不一致，需三本全部扫描进行审核！ （六）列表用印 1、合同签署初审后，营业部将所要寄出合同按下表进行填写； 2、在每日16：30之前通过RTX群发给朱嘉晨， 文件名格式为：XX营业部融资融券业务合同列表+日期（四位年份、两位月份、两位日期）。（列表格式，会议结束后在RTX群上发布） 3、邮寄合同前，将列表后打印出来，随合同一起邮寄到公司。 （从2011年1月1日起，凡无汇总表格的，则作退回处理） 列表格式：合同编号为合同左上角的R开头的数字，合同序号暂不需要填写。 其他注意事项 完善客户合同信息资料 近期通过核查合同，发现部分营业部合同中客户联系方式和融资融券系统中信息不一致。为保证和客户联系畅通，做好以下几点工作： 1、对新开户客户，营业部须按合同中客户填写的信息录入系统，确保系