100年度对商查核常见缺失事项及类型汇总表.DOCVIP

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2017-06-18 发布于天津
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100年度对商查核常见缺失事项及类型汇总表.DOC

年度券商查核常缺失事及型表型查核位查核缺失反法令案例介集中交所中心人接受客非以限方式委交所第第中心券商所有券第第券商受人接受客君委股票接受客非以限方式委集中交所中心人利用客名或有券券商人人管理第第第款中心券商所有券第第案例一券商受人未徵得客同意擅自利用其股票案例二券商人使用其友之以路下方式委有券集中交所受理客有券之量格及或出之全委券商人人管理第第第款券商受人有受理客及集中交所中心人受理非本人而未具客委任之代理人申委或理交割券商人人管理第第第款交所第第款中心券商所有券第之第券商受人有受理未具客委任

100年度對證券商查核常見缺失事項及類型彙總表類型查核單位查核缺失違反法令案例簡介集中、櫃檯業務證交所櫃買中心業務人員接受客戶非以限價方式委託買賣。證交所營業細則第79條第1項櫃買中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第63條第1項證券商受託買賣業務人員A員接受客戶B君電話委託買賣股票時，接受客戶非以限價方式委託買賣。集中、櫃檯業務證交所櫃買中心業務人員利用客戶名義或帳戶，買賣有價證券。證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款櫃買中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第25條第1項案例一：證券商受託買賣業務人員A員，未徵得客戶同意，

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