深圳市彩虹精细化工股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度.pdfVIP

深圳市彩虹精细化工股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市彩虹精细化工股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一 步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理业务指引》及《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监 事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等相关法律法规、规范性文件及 《深圳市彩虹精细化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，在买卖本公司股 票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规及有关规范性 文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还应当包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第二章 信息的申报及披露 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时间内委托公司向深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“中国结算深圳分公司”） 申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职 时间等）： （一）公司申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项，新 1 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交 的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查 公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会 秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风 险。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限 售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当 自该事实发生之日起2个交易日内向公司报告，通过公司董事会向深圳证券交易 所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定， 将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的， 由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内 2 容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券