湖北三环股份有限公司董事,监事,高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法.pdfVIP

湖北三环股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一条 为加强公司对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理，明确管理程序，根据 《公司法》、《证券法》、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理业务指引》等法律规章，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员及本办法第二十条规定的 自然人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当按本 办法附件的表格要求填报资料,将其买卖计划以书面方式通知董事会秘 书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如 该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买 卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员（或新任董事、监事和高 级管理人员）应当如实向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包 括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有 本公司股份按相关规定予以管理。 1 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情 形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让 价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，上市公司应当 在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司 申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公 司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担 任职务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职 事项后2个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交 的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所 和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交 所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此 产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管 理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息 2 后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下 开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 公司的董事、监事、高级管理人员在本人证券账户内通过二级市场 购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条 件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股 份的计算基数。 第十一条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董 事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交 所上市的A 股、B 股为基数，按25％计算其本年度可转让股份法定额度 （按照A 股、B 股分别计算）；同时，对该人员所持的在本年度可转让 股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。 当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持 有本公司股份余额不足1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持 有本公司股份数