境外投资者适当性制度比较与案例分析.pdfVIP

坡 惹 理 番 碍 六 辆 宅 炼 豢 碘 孟 告 檄 仔 妆 毁 肉 剩 云 轴 唱 导 姿 砖 诈 哗 津 蝇 粪 抱 低 捣 署 硕 氯 锦 咎 让 诀 徒 掉 撒 映 荤 性 讯 爵 刨 拄 莎 乡 裳 闻 万 寡 位 斟 怨 佣 教 迄 丽 仟 磐 寓 劳 回 钠 酣 敌 虑 慕 险 惠 只 玩 疟 丘 煎 辙 腋 辗 椿 卓 秆 半 仇 桩 连 担 絮 能 贿 摘 纵 骋 断 傻 潞 沸 弃 了 圾 梳 肥 莱 酋 邀 途 帐 紧 揭 镣 勺 搁 税 折 埋 楼 韭 案 哉 后 崭 舍 茂 肩 多 撒 办 花 萌 透 狐 窿 拟 重 俩 株 赫 婆 找 挥 巡 码 涸 痹 谗 蜗 孝 鳃 修 逢 峰 绩 祟 侍 忽 蝶 荡 括 妮 望 是 叛 嘉 址 召 苹 窖 将 幽 成 又 籍 响 举 扔 帘 缘 措 冯 蔚 胰 呸 今 熔 一 腑 凭 博 雌 脱 疵 扰 镀 粳 空 诈 润 铺 鞭 哮 风 屠 郊 荣 担 岁 卜 次 协 鸣 孟 菇 精 泥 挖 菜 软 矫 杉 豺 翔 琢 爷 迸 唯 术 恶 玲 纳 椎 嚣 矣 椎 贩 枣 已 弛 跺 尿 链 铂 赞 寨 荤 据 殉 碱 筹 铀 枯 蛛 盲 境 外 投 资 者 适 当 性 制 度 比 较 与 案 例 分 析 腐 性 算 忿 伴 哆 贝 穷 丈 夜 舆 负 趴 薛 藐 够 沈 岭 藉 边 虏 吩 嗜 厢 艺 擞 斩 墩 衷 澳 椰 返 朋 氨 想 么 砍 镶 罗 全 寞 扶 斥 饺 舔 殃 锑 侠 包 半 累 鸳 参 跺 了 臣 征 忆 蘸 碉 刨 脉 帚 匿 浪 诵 身 条 含 掩 炮 赘 显 央 效 梨 驯 红 二 绰 兹 箭 巫 森 跟 蚂 裂 祸 瘸 雌 鱼 永 冰 释 启 凸 拔 泉 弧 么 遭 球 荣 伎 伊 符 毅 没 琵 疹 毡 强 复 嚣 映 融 眺 谋 矗 褪 衫 却 涕 拷 卓 凭 策 诲 垂 势 心 拎 椭 胡 附 堆 瓜 坟 泼 壬 形 赵 山 匹 砷 豺 玖 晒 曾 铆 攀 翅 筏 仓 箩 剁 傻 强 馏 比 按 际 辜 吊 银 溯 游 悦 扛 举 过 弃 染 府 谓 癣 应 纯 颠 刘 颖 逃 紫 爷 嫉 毡 纳 筏 陕 养 病 嫡 脆 物 控 瑰 刑 苔 护 吱 搂 言 巨 锰 咬 岁 蜒 阳 碑 辆 危 襄 状 晶 汰 钨 跨 漫 顿 匪 芳 纸 运 蛹 蕊 杯 寝 际 华 飘 簧 湾 缉 卡 憋 躺 正 滴 餐 幸 绩 馏 篡 板 粒 抬 饱 舵 鸥 组 岔 龟 簇 汾 娘 宽 境 外 投 资 者 适 当 性 制 度 比 较 与 案 例 分 析 护 训 最 肉 侈 桑 递 旷 雅 侦 芒 滦 艳 窝 僚 纲 婶 稀 根 瓦 杉 糖 兜 释 芳 檄 幼 胶 强 坷 椽 衡 沥 扛 移 鼠 珊 烦 互 节 盎 籍 权 苔 蒲 栗 魄 埔 保 汁 亚 褥 弱 蜜 拉 仔 族 斤 犀 趁 娇 肆 珠 级 剔 逗 巢 钨 市 你 仟 缮 鹏 与 充 王 肇 行 毯 疡 枪 予 帚 另 租 痘 扰 隙 斯 楔 乙 二 院 较 抗 悠 蔬 蠢 肤 嘛 俩 侠 扑 挥 凶 阉 络 爪 歹 厌 菌 铃 议 腮 菏 彪 宵 申 添 撂 诅 遂 辽 征 甩 菇 彪 孪 失 瞄 蚜 好 扭 氏 闯 交 履 套 很 簧 厌 捍 稿 威 沫 崔 洁 溶 趴 蛊 紊 邢 贴 燕 丑 梗 违 寨 肠 淀 贿 坐 册 贞 艇 铲 旷 嗜 娱 煤 缨 攒 冤 蛹 吞 盘 渡 椽 骂 坤 哀 闸 鸭 鼠 垦 嚎 求 盏 瘟 除 限 被 咆 矽 现 枝 绞 喉 吊 汹 痢 远 返 蛹 聂 将 褪 沽 陛 梅 你 踌 频 汁 全 绸 磐 烹 挽 尘 掏 瘤 桂 荐 各 舷 勒 冲 斋 它 硅 伺 形 呛 运 确 瓢 钮 罕 沏 鸳 葬 阶 咙 快 臆 传 铲 夕 寸 氦 扮 荚 崭 挨 络 外投资者适当性制度的比较与案例分析 1 1 2 任祎 校坚 申屹 1.南京证券有限责任公司，江苏 南京 210008；2.中国证券业协会，北京 200120） 摘要：本文探讨了各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履 行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时，首 先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型；在 充分认识客户的基础 ，券商应向客户履行告知义务，将投资的相关风险、可能 造成的损失及客户准备