美锦能源：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-23.pdfVIP

山西美锦能源股份有限公司 2009年度内部控制的自我评价报告 山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，不断完 善法人治理结构，规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力。公司 结合自身的实际特点和情况制订了一系列内控制度以保证公司的规范运作和健 康发展，各项制度的建立均能够有效贯彻执行。同时，根据深交所《关于做好上 市公司2009年年度报告工作的通知》的要求，公司董事会对2009年度内部控制 的有效性进行了自我评价。 一、 综述 （一）内部控制的组织架构 公司由股东大会、董事会、监事会和管理层组成，内部控制架构完整，设置 内部机构及岗位分工，明确职责权限，分别行使权力机构、决策机构、监督机构 和执行机构的职能，运行情况良好。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽 责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独 立作出判断，很好地履行了职责。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，管 理层对董事会负责。 公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员 会。股东